美元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只在佣金经纪人的委托，从事证券买卖。③债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬 证券获准在交易所交易的日期和批准文号；②证券发行情况；③公司创立大会或股东大会同意公司证券在证交所交易的决议；④公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本 ...
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给其他法人，股权性质变更为法人股，国有股实现了退出。国有股股东在绝大多数公司的配股、增发中部分或者全部放弃，也导致了国有股比例的下降。 (3)上市 治理结构中占据控制地位，公司治理无法形成互相制衡的关系。上海证券交易所 2000 年的一项调查表明，上市公司的董事会超过 50%的董事是由一个大股东委派 ...
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。国际上，主承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的商人银行（英国），投资银行（美国）及大的证券公司来担忏。在我国，一般则由具有资格的证券公司 业务规则等等。 上市推荐人的职责主要有：确定发行人符合上市条件；辅导发行公司董事了解井承担公司上市的各项责任与义务；协助起草上市申请书、上市推荐书，确保上市文件真实 ...
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过任何股权收购款，未对J期货公司实施过任何经营和管理，J期货公司的历任董事长、董事、监事和部分高管都由Z证券公司的员工担任。 一审法院经审理判决驳回 。隐名股东显名化是实际出资人取代名义出资人而成为股东的过程。这个过程需要得到公司对其股东资格的确认，这种确认包括签发新的出资证明书、记载于股东名册、记载 ...
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中的知情人员的范围也有所不同。根据证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人员主要包括：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理 严重的，才构成犯罪。如何认定行为的情节是否严重，需要司法机关根据司法实践及证券、期货交易的实际情况作出司法解释予以解决。在一般情况下，情节严重主要是指 ...
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。国际上，主承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的商人银行（英国），投资银行（美国）及大的证券公司来担忏。在我国，一般则由具有资格的证券公司 业务规则等等。 上市推荐人的职责主要有：确定发行人符合上市条件；辅导发行公司董事了解井承担公司上市的各项责任与义务；协助起草上市申请书、上市推荐书，确保上市文件真实 ...
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》规定：股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。 股东权利可分为两类：财产权和 章程规定的比例，持续两年以上不能作出有效的股东会或者股东大会决议，公司经营管理发生严重困难的；公司董事长期冲突，且无法通过股东会或者股东大会解决，公司 ...
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申请书》； 2、董事会签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（由全体董事签字）及指定代表或委托代理人的身份证复印件（本人签字）；应标明具体委托 ； 11、募集设立的股份有限公司公开发行股票的还应提交国务院证券监督管理机构的核准文件； 12、公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定 ...
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转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不要求发行人回购其持有的股份。 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在股票首次上市前，签署一式三份《董事（监事 的情况；有无因违反法律，行政法规，部门规章、本规则受查处的情况；参加证券业务培训的情况；其他任职情况和最近5年的工作经历；拥有其他国家或地区的国籍 ...
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机构，并制订了股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则，公司能够按照制度规范运行。公司的董事、监事和高级管理人员没有受过严重的行政处罚，电没有受过 ，也没有涉嫌刑事犯罪被立案侦查，没有未经合法机关批准，擅自发行证券或者变相发行证券的情形等公司章程中已明确对外担保的由谁审批，以及具体的审批程序等 ...
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