1、违背指令 违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。 2、混合操作 混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作，即在有价证券交易中，证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖，另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。 3、不当 ...
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不参加证券交易，其主要功能是：1、为投资者提供有序的证券集中竞价交易场所，投资者可以借此将证券转让变现，保证证券持续的流通。2、采用集中、公开的竞价方式 公布交易行情，充分披露上市公司的信息，引导投资的合理流向。5、依照法律、行政法规赋予的职责，维护证券交易秩序，为证券交易公开、公平、公正创造条件。...
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，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (一)获利或者避免损失数额累计在五万元以上的； (二)造成 ...
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比如自己占有公司的资产。第五，他们做了很多关联交易。这种关联交易在发达国家，投资者是非常关注的，非常警惕的，可是在我们不发达国家，一般来说，关联交易大家并不是 从这里面学到很多东西的。主持人：非常感谢郝博士来到我们节目中。确实对于证券市场来说，最重要的就是以诚信为基准，希望我们的节目对你有所帮助，能够 ...
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可改拨证券公司其他任意一个营业部的电话，通过输入客户号仍可完成委托；当投资者在证券公司多家营业部开户时，只需拨打最方便的一家营业部电话即可委托。速度上，同 也仅在登录时有3—4秒的延时。通买通卖的服务方式不受地域限制，在同一证券公司全国任何一家营业部、任何一台自助终端前，直接进行同城或异地的交易委托、 ...
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投资者持股百分之五时的公告nbsp持股nbsp1、公告的时间。公告时间为三天，自持有百分之五的事实发生当天起开始计算。在公告前，必须向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知上市公司即所持有股票所属的股份有限公司。nbsp3、公告的形式。公告的形式为书面形式 ...
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证券投资基金有哪些种类根据不同标准可将证券投资基金划分为不同的种类。（1）根据基金单位是否可增加或赎回，投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定的投资基金；封闭式基金是指基金规模在发行前已确定，在 ...
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证券发行公开原则证券发行公开原则是企业、金融机构和政府发行债券、股票等人价证券所应遵循的基本准则之一。所谓证券发行的公开原则是指有价证券的发行主体在发行证券时，必须按规定将其发行情况及其财务经营状况等向投资者公布。它的范围：主要是特定投资人和社会公众。发行公开原则的确定，是为了保护投资者的利益。...
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证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有： 1．欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股 提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。 7．操纵证券市场罪。指操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险， ...
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