内由较大盈利转为巨额亏损,令证券业内人士对其历年的财务审计结果疑虑重重。中国证监会南昌监管办随即进行专项检查,发现该公司存在资金被大股东江纸集团及关联 局部不稳定。2002年9月,江西纸业股票价格持续下跌。2002年8月19日,中国证监会南昌监管办向江西纸业发出《关于要求披露担保重大事项的函》,并对 ...
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资金。综合类证券公司注册资金为5亿元以上,经纪类证券公司注册资金为5000万元以上；4.必须取得中国证监会核发的“经营证券业务许可证”；5.必须有固定的经营场所和健全的管理系统。因此,区别合法证券经营场所与非法证券经营场所主要从以下几个方面入手：1、企业状况(1)法定证照： ...
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客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务，以营利为目的的机构。从事证券投资咨询业务，必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式的证券投资咨询业务。...
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周刊》断定，魔鬼已经从瓶子里跑出。而整个世界能够做的就是，看着美国证监会等市场管理机构，徒劳地握着水龙头往一个又一个被财务丑闻烧焦的“800磅 的唐装ceoceo这种公司治理结构模式早在80年代中期就开始在美国公司中实践了，中国“学徒”们在当时国有企业改革中也一点点引进了它的思路，这就是所谓的“厂长 ...
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“圈钱幽灵”这位原新疆啤酒花股份有限公司董事长，在今年10月《福布斯》中国富豪榜推出的“2003资本控制50强”中，以间接持有啤酒花24.8%的股份———市值 中国股市之最；一名涉嫌*纵啤酒花股价的庄家已向中国证监会上海稽查局投案自首。“资本运作高人”的面具下，隐藏的竟是证券市场的“圈钱幽灵”。杨斌： ...
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管理公司的商业银行。工商银行新闻发言人表示，目前，工商银行的基金管理公司筹备组将立即向中国证监会上报设立基金管理公司的申请材料，并对照法规和有关监管要求，积极稳妥地进行开业的准备工作。工商银行是于4月6日和中国建设银行、交通银行一起获批的首批直接设立基金管理公司的试点银行。工商银行表示，其 ...
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根据我们从事海外上市的经验，中国证监会和/或境外上市中介机构对中国律师尽职调查工作通常有如下要求： 独立性 中国律师对拟上市公司或拟上市公司在境内的权益的 ，对于律师能够调查到的事项，需要亲历亲为，不得委托其他机构代为进行。 完整性 中国律师在尽职调查中，对要需要调查的事实要完整，对每件事实需要收集的 ...
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不得用于设立证券经营机构，不得用于设立保险业以外的企业。事实上，保险资金的运用渠道已有所突破。先是中国保监会与其他部门联合出台了《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》，接着是中国保监会和中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，允许保险资金直接入市。但是，《保险外汇 ...
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公司上市申请获准后，要在中国证监会审核批准后6个月内向证券交易所申请上市交易。以深圳证券交易所为例，主要包括以下程序： (l)公司在中国证券报、深圳证券交易所网站以及巨潮资讯网刊登招股说明书摘要及发行公告。 (2)公司 ...
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资信评估业的监管与行业自律等课题进行深入研讨，并在综合与会专家意见的基础上形成了“中国资信评估业发展白皮书”。其中，来自证券监管一线的有关专家呼吁，应该尽快建立上市公司诚信评价系统，加强上市公司的诚信建设。中国证监会贵州监管局局长邹建平指出，上市公司是我国证券市场的基石，也是本地区、本 ...
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