、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。 第八条发行人、承销机构及其相关工作人员在 监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金业 ...
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信用风险保险creditrisk．individualcustomers个体信用风险creditrisk：bankcredit信用风险：银行信用creditrisk：tradecredit信用风险：商业信用creditscoring信用风险评分creditscoringmodel信用 ...
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来的，是不是实实在在的，是我的资本金还是银行贷款？这些信息在收购前就应充分公告，而不能事后再说，这个监管过程中信息的公开化是从一开始就要做到的。 研究此类问题。不能登记注册完了就完了，应该审查提供资料，还办了哪些公司。社会监管体系要加强，否则关联交易难以辨认。第二是监督，监督是一个复杂的系统，包括媒体 ...
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的企业代码证书不在名录上的进口单位不得直接到外汇指定银行办理进口付汇。法律依据：《贸易进口付汇核销监管暂行办法》进口单位在办理到货报审手续时，须 “进口付汇核销专用章”后，进口单位方可持经确认的备案表及上述单据到外汇指定银行开证或付汇。被外汇局列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”的进口单位，不予 ...
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不少于1亿元人民币等值的自由兑换货币的营运资金。 中国人民银行根据外资金融机构的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其注册资本或者营运资金的最低限额，并 公司资本中的人民币份额与其风险资产中的人民币份额的比例不得低于8％。 外国银行分行营运资金加准备金等之和中的人民币份额与其风险资产中的人民币份额的比例 ...
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产生影响，并因此而能够在一定程度上替代弱化的公司控制机制。但是如果将政府监管视为一种替代的公司治理机制，这种替代的成本也许会很高昂，因为官僚主义、监管 的投资，而监管者出于整个金融体系稳定性考虑往往要求其承担较低风险。这种政府监管与最大化银行价值不相一致的自身目标，可能会导致政府通过将自己的偏好加在 ...
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贸易委员会是对信用管理行业的主要监管部门，司法部、财政部货币监理局和联邦储备系统等在监管方面也发挥着重要作用。而且美国信用管理协会、信用报告协会、美国收账协会等一些 的监管框架有很大的区别。从国际上看，主要分为两类：一类是以中央银行为监管主体，一类是以完善的法律法规为基矗从国际经验看，政府对信用行业的 ...
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越少。经济日报（2003/12/12）中国建设部加快推进信用体系建设。在建筑市场监管信息系统和信用档案体系建设中，建设部注重做好信息资源整合工作。目前，由 步将研究采取有效措施，扩大覆盖面；加强房地产信用档案系统与有关部门（如土地、银行、工商、税务、消协及行业自律组织等）的沟通，促进各个管理信息系统（ ...
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国家对房地产调控并没有采取一刀切的做法，有实力的公司和好的项目仍然可以获得银行资金的支持，采用信托融资这种方式的房地产企业大多是因为走投无路，因为这种融资意味着 《信托业务关联交易指引》有望近期出台，孟辉分析，指引所透露出的整个监管思路一方面突出了对关联交易的信息披露要求，比如项目申报过程中尽职调查对 ...
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才能有效实现对消费者的公平保护。 早在20世纪60年代，伴随着消费信贷和其他银行业务的迅猛增长，将客户纳入消费者保护的范围不仅成为维护公共利益的需要，也 保护明确列为监管目标。英国2006年修改后的《消费信贷法》，进一步完善了消费者保护机制。 第 2 页 随着社会经济的发展，我国金融业已从单一的银行存 ...
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