证券交易活动的公平、公正，维护证券交易的正常秩序，证券法规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在买卖股票时，受到 上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。这是因为，按照法律、法规以及国务院证券监督管理机构的规定，上市公司在向有关部门报送有关文件和报告时，或者向 ...
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总额的0.25％，低于购买股票的费用。此外，由于基金集中了大量的资金进行证券交易，通常也能在手续费方面得到证券商的优惠，而且为了支持基金业的发展，很多 都投资于一家公司的股票，一旦这家公司破产，投资者便可能尽失其所有。而证券投资基金通过汇集众多中小投资者的小额资金。形成雄厚的资金实力，可以同时把投资者 ...
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交易股票您不能直接进场讨价还价，而需要委托别人--证券商代理买卖。 股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股票所进行的买卖。 股票公开转让的 证券交易所。我国目前仅有两家交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。各地现有的证券交易中心、产权交易所、产权报价系统还不具备向全国开放的条件，而 ...
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一查到底，决不手软。据路透社6日报道，得益于预算和人员编制的增加，美国证券交易委员会表示自己有能力调查更多的大案及要案。委员会在2003年共查处了199起 的4%，但到2003年，该比例已上升至17%。长期以来，由于财力有限，美国证券交易委员会一般不聘请大公司雇佣的律师。但情况在近几年发生了变化。今年 ...
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。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证。2、询问权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权询问与被监督检查的事项相关的 自己的监督管理职责，有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；也有权对可能 ...
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。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证。 2、询问权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权询问与被监督检查的事项相关的 的监督管理职责，有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；也有权对可能被 ...
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证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。其具体业务范围和职能包括：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管 及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。...
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证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。其具体业务范围和职能包括：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管 及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。...
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提交虚假证明文件或者采用其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可或证券公司在证券交易中有严重的违法行为，进行下列处罚：1．由证券监督管理机构撤销其证券业务许可；2．责令关闭该机构。...
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