月，原告徐某和被告某投资咨询有限公司签订了两份委托协议书，约定双方合作进行证券投资。协议还约定了合作期限、管理费支付等其他事项。协议签订后原告共出资 证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据证券法、公司法等法律、行政法规的规定而 ...
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交易所注册登记，获得资格在交易所内进 行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要 求才准许上市。 其经营及 财务状况 ，因而有利于投资者做出正确的投资 决策。 3、挂牌上市为证券提供了一个连续性市场，证券在市场上的流通性越强，投资者就越愿意购买。 ...
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各国证券监管机构面前的一个永久性课题，以所知谋所利近乎人情，但却严重侵蚀市场赖以生存发展的公平基础。随着道和魔关系的此涨彼消、此消彼涨，各国 监管机构对内幕交易的认定都在因循一定脉络演进发展。无论如何，业界普遍认为，在中国证券市场上演着史诗般波澜壮阔的资产注入、整体上市、并购重组、业绩改善大戏的时点， ...
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时出台放宽外国投资者持股比例，股指又强势反弹到280点。二是流动性风险。由于越南证券市场规模很小，上市公司的股份也很少，容易暴涨暴跌，这当中很容易产生 下来又会是什么概念呢？五是融资风险。越南股票实行的t+3交易，但有些证券公司和银行联手提供了额外服务。包括：a、投资者出售股票的当天可以马上获得现金， ...
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，谁担保、谁负相应责任”的整顿原则，作出：对于未经中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准而设立的非法金融机构，以及未经中国人民银行批准擅自从事或者 和法律条件进一步成熟后，最高人民法院将通知全国法院无保留地依法受理和审理各类证券市场民事侵权纠纷案件。记者：积极配合金融清理整顿工作、推进金融体制改革， ...
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并在综合与会专家意见的基础上形成了“中国资信评估业发展白皮书”。其中，来自证券监管一线的有关专家呼吁，应该尽快建立上市公司诚信评价系统，加强上市公司的 有些图谋不轨的人利用，通过内幕交易、*纵股市价格等违法手段大发横财。所以，规范证券市场行为的有效办法，是矫正这种信息的不对称性。同时，由于信息不对称性 ...
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市场又可进一步分为场内交易市场和场外交易市场证券交易所是专门进行证券买卖的场所，如我国的上海证券交易所和深圳证券交易所。在证券交易所内买卖债券所形成的市场 并进行监管。（3）根据债券发行地点的不同，债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。国内债券市场的发行者和发行地点同属一个国家，而国际债券市场 ...
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第一条为规范上市公司非流通股股份转让活动，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场资源的优化配置，根据《公司法》、《证券法》和 查询拟转让股份的申请，并提交以下文件： (一)股份查询申请表； (二)股份持有人证券帐户卡原件及复印件； (三)股份持有人有效身份证明文件原件及复印件。股份持有 ...
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作出承诺。法律对特殊主体的特别规定对于一般主体亦具有参照作用，以法律对证券公司的禁止性规定引导自然人从事理财的民事行为，是基于举重明轻的民法解释 将投资风险完全分配给受托人，严重违背市场经济基本规律和资本市场规则，只能诱导投资者非理性地将资金投入金融市场，扭曲证券市场正常的资源配置功能并且不断放大二级 ...
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