的基础上，为高信用等级企业提供便利，对低信用等级企业实施重点监管。第四条深圳海关设立风险管理委员会，负责审定企业的信用等级。经审定的信用等级结果在深圳 足额保证金，但暂时列入低信用等级管理的a类企业可凭企业提交的银行或其他非银行金融机构保函验放；（二）查验环节1、对进出口货物实施重点查验（其中d类企业 ...
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”。这起跨省特大金融诈骗案再次反映出：银行工作人员尤其是基层分支行“一把手”“金钱沦陷”、道德滑坡，是导致银行经营风险的重要原因；内部监管的不力或缺失，为 2003年5月，珠海红大发展总公司、珠海中元科技投资有限公司总经理周洪元与同案犯贵州东龙集团贸易有限公司法定代表人林凡勇“合作”，签订了5份金额共 ...
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托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构； （二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员 风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险； （八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条申请募集基金，拟募集的基金应当具备 ...
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融资担保公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了支持普惠金融发展，促进资金融通，规范融资担保公司的行为，防范风险，制定本条例。 第二条本条例所称融资担保 工作制度，运用大数据等现代信息技术手段实时监测风险，加强对融资担保公司的非现场监管和现场检查，并与有关部门建立监督管理协调机制和信息共享机制。 第二 ...
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试点的指导原则、模式体系、担保机构的资金来源、职责与程序、协作银行、风险控制及责任分担、内外部监管及组织实施等内容作了明确规定，全国中小企业信用担保 出台。 1999年11月17日，中国人民银行下发了《关于加强和改善对中小企业金融服务的指导意见》，对商业银行配合建立中小企业信用担保体系做出要求，并明确 ...
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月底突破1800亿。但是在高增长的同时，个人汽车消费信贷存在着巨大的风险。”国家银监会非银行金融机构监管部主任高传捷说：“银行的大资金量和汽车金融 通常委托经销商推荐客户并代办有关资信手续，而经销商经营目标是销售最大化，从风险角度上讲，与银行之间存在利益冲突，所以客观上很难保证经销商不顾自身利益，而 ...
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把握，且中央政府有着多年的发行国债的经验，这样可以有效防止地方公债在金融秩序、偿还能力等方面的风险；第二，地方公债的发行使得地方政府的显性债务显著增加，且地方公债资金的使用会受到债券认购者的种种监督，再加上待地方公债发行时的相关监管制度的确立和完善等，这些对保证债券资金的使用效率会起到很大的促进作用 ...
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其他有关结售汇业务的管理规定。 第二章市场准入与退出 第六条银行申请办理即期结售汇业务，应当具备下列条件: （一）具有金融业务资格； （二）具备完善的业务 提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。 第二十六条外汇局通过非现场监管和现场检查等方式，加强对银行结售汇业务的监督管理，建立健全银行结售汇业务 ...
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存后私自放贷。这些行为逃避金融监管，形成了巨额资金的体外循环，严重扰乱了金融秩序；同时由于这些资金的使用没有纳入银行的监管之下，因而风险极大，往往给银行或者 其他金融机构存款账目，账目上反映不出这笔新增存款业务，或者与出具给储户的存单、存折上的记载不相符。非法拆借、发放贷款，是指将没有入账的存款私自借 ...
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的银行或其他金融机构在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。从法理上说，支票的出票人和银行是委托付款关系，出票人可以与付款人签订 -tice）等多个部门依法管理。鉴于我国目前的实际情况，我们考虑起步阶段由中国人民银行监管。3、如何确定征信业的行业标准。这里的行业标准包括两部分，即信用评级 ...
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