机构次级债券的发行、交易或转让，适用本办法。境外注册公司在中国证监会监管的债券交易场所的债券发行、交易或转让，参照适用本办法。 第七十一条本办法所称证券自律 条本办法自公布之日起施行。《证券公司债券管理暂行办法》（证监会令第15号）、《关于修订〈证券公司债券管理暂行办法〉的决定》（证监会令第25号）、 ...
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重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚； （四）没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦察，或者正处于整改期间； （五）最近一年内向 检查。 第八章附则 第五十八条证券公司管理的投资者超过二百人的集合资产管理计划须遵守《证券投资基金法》关于管理人及从业人员禁止从事利益输送、非 ...
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遵循市场规则择优核准企业股票发行上市的同时，进一步加强了对证券市场的监管，最近相继颁布了一系列规范性的文件，对拟发行上市公司的资产重组、改制等问题 后，该发起人股份转让非常棘手，因为公司法有发起人股三年内不得转让的规定。 三、关于土地使用权 从目前股份有限公司占用土地方式来看，合法取得土地使用权主要有 ...
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股票暂停与恢复转让、防范内幕交易等作出制度安排；加强对公众公司重大资产重组期间股票转让的实时监管，建立相应的市场核查机制，并在后续阶段对股票转让情况进行持续 》的相关规定执行。 第三十九条退市公司符合中国证监会和证券交易所规定的重新上市条件的，可依法向证券交易所提出申请。 第四十条股票不在全国股份转让 ...
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，影响将波及整个美国金融体系。近几个月来，关于两大美国房贷机构的风险警告不绝于耳，要求政府加强对房贷机构监管的呼声更是甚嚣尘上。过去数年，两大房贷机构 政府的支持下提出了对两大房贷机构加强监管的方案。方案提出，增加房贷机构的透明度，两家房贷机构应与其他上市公司一样遵守信息披露规定和会计标准；将监管权由 ...
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证监会的一些举报信。于是，胡赣成带着经侦大队的几个人去举报信中提及的福泰建立经纪业务室的五家证券公司调查。就在南昌市公安局经侦支队开始对福泰的 的抬头。观察人士认为，像南昌证券黑市这种情况，地方证监局的作为有限。证监局的监管对象主要是辖区内的券商机构、上市公司以及证券期货投资咨询机构等。“从南昌证券 ...
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新公司法没有具体列举，我觉得很好，可以留给司法解释去做。另外，关于股东与公司之间连带责任的提法是不是很准确，我们也可以探讨。实际上，我觉得，这个 立法任务：1、授予中国证监会对于上市公司的监管权。新证券法第179条1款（3）项仅授权国务院证券监督管理机构对上市公司的“证券业务活动”进行监督管理，但实践 ...
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强烈。为恢复投资者对上市公司的信心，纽约证交所、美国证券交易委员会（sec）等华尔街监管机构，以及美国参、众两院甚至白宫，纷纷提出加强监管的议案。其结果 要求公司公布更多关于公司管理层对重要会计方案不同处理方法的讨论和分析；要求内部交易立即公布。随着公司监管和治理水平的提高，加之上市公司高管要为自己的 ...
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的基础上，信用评价机构进一步对行业信用风险、不同资信等级的信用风险进行整合，形成对宏观经济调控和监管的信用信息，为政府经济决策和监控提供依据。二、 信贷的外部评级市场，银行、保险公司、证券机构、信用担保机构的主体评级市场；应努力丰富化的证券品种主要是丰富债券的品种结构，鼓励企业通过发行债券稀释股权， ...
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的基础上，信用评价机构进一步对行业信用风险、不同资信等级的信用风险进行整合，形成对宏观经济调控和监管的信用信息，为政府经济决策和监控提供依据。二、 信贷的外部评级市场，银行、保险公司、证券机构、信用担保机构的主体评级市场；应努力丰富化的证券品种主要是丰富债券的品种结构，鼓励企业通过发行债券稀释股权， ...
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