信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表 损失； (4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货； (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易； (6)法律、法规、规章所禁止的 ...
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业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有 传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的 ...
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证券投资咨询机构的设立审批程序及文件nbsp申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（证管办或证监会 ...
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证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（证管办或证监会 证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程 ...
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咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括 、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。 取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会 ...
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咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括： 、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会 ...
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投资陷阱： 查阅相关证券投资咨询机构有无中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。投资者可登陆中国证监会网站查询。 要求有关证券投资咨询人员出示其证券投资 等工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营。 不轻信口头承诺，与提供服务机构签订正式的书面合同，并注意先了解合同内容后再签字、付款，同时要 ...
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投资陷阱： 查阅相关证券投资咨询机构有无中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。投资者可登陆中国证监会网站查询。 要求有关证券投资咨询人员出示其证券投资 等工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营。 不轻信口头承诺，与提供服务机构签订正式的书面合同，并注意先了解合同内容后再签字、付款，同时要 ...
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具备分析师资格，却在决策中信口开河，鼓励员工进行不符合实际的宣传，夸大投资收益，诱骗投资者。有的甚至通过第三方的资金来运作，鼓动投资者买进，实际上自己 对上述“不得”熟视无睹，频频打起了“擦边球”，使得整个行业显得鱼龙混杂。有些投资咨询机构和执业人员，甚至与庄家勾结，为庄家接盘或者公司先买入一只股票， ...
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采访时说，2004年5月中旬，南昌本地媒体刊出有关福泰公司的报道后，有关人员曾接到匿名举报电话，“举报人自称了解福泰公司的事情。他说，去年8月份，福 ，地方证监局的作为有限。证监局的监管对象主要是辖区内的券商机构、上市公司以及证券期货投资咨询机构等。“从南昌证券黑市目前的情况看，还没有确凿的证据表明 ...
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