银行应当参照巴塞尔银行监管委员会制定的有效银行监管核心原则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。此外，新法加大了对违法行为的处罚力度。中国证监会《证券 试行办法》。该办法以防范风险为中心，对证券公司客户资产管理业务进行规范，积极稳妥地推进证券公司的业务创新，以满足投资者多样化投资需求。办法规定，经 ...
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评估基本准则，指导和督促地方财政部门实施监督管理。 财政部门对资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务实施的监督管理，由财政部负责。 第六条 各省、自治区 表； （二）营业执照复印件； （三）经工商行政管理机关登记的合伙协议或公司章程； （四）资产评估机构合伙人或者股东以及执行合伙事务的合伙人或者法定 ...
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，根据证券法第11条的规定公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准。因此，我国的股票发行制度已从原先的审批制调整为核准制。 但最近二年来，中国证监会对企业资产重组的监管和规范进一步加强，强调发起人以经营性业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司 ...
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为金融机构专营或特许经营的依据不足，因此对金融机构之外的自然人、法人及其他组织从事的受托管理业务从合同主体方面限定其效力没有法律依据。 第二，受托投资管理 方应当及时通知委托人并协助委托人采取平仓措施，或者授权证券公司有权自行平仓。 (4)监督双方办理委托资产的移交和收益的清算手续等。 监管合同的法律 ...
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、中国证监会规范性文件规定的其他职责。 第八条 协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责： (一)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导 加入协会，成为法定会员。 第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等 ...
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、中国证监会规范性文件规定的其他职责。 第八条 协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责： (一)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导 加入协会，成为法定会员。 第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等 ...
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内容不全面 保险信息发布主要依靠政府的行政手段，保险客户很难了解到较为详细的保险信息。而且，保险机构的资产负债状况和经营业绩缺乏必要的透明度。投保人购买保险 披露经验调整与假设变化等。 （2）风险与风险管理信息 2000年11月，证监会一连出台了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1-6号。其中第3 ...
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主要表现为以下几个方面：一、核心股东风险。由于核心股东行为不规范，动机不良，将证券公司作为其融资平台，恶意占用公司资产；二、治理结构风险。证券公司 建设，将客户服务向精细化管理推进；五、进一步加强营业部的职业道德教育也是化解来自营业部基层人为风险的主要手段；六、压缩、清理如三方监管等形式的高风险业务， ...
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这笔资金进行投资，投资方向包括国债、贷款信托、动产信托、股票、不动产以及外汇证券等。企业职工退休后，由信托银行按规定向职工支付退休金。如果基金实现增值 安全既承诺受托年金的本金不受损失，但另一方面按照"信托投资公司资金信托业务管理暂行办法"的规定，信托公司又不能这样做。如何解决这一对矛盾是开展年金信托 ...
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，涉及到一些特殊的法律问题。特别是，这类机构的资产分为自有资产与客户财产两部分，需要对其破产时的客户财产的保护作出专门规定。同时，这类机构的破产涉及 下可以采取另外制订单行法的方式来补充规范这类企业的破产问题。因此，破产法草案在附则中规定，商业银行、保险公司、证券公司等金融机构实施破产的，由国务院依据 ...
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