创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。 第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易 交易差错，业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失，业务往来中金融诈骗，重大项目投资或新业务决策失误等等。随着证券公司分支机构的不断增加和证券 ...
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证券公司的风险有哪些nbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsp ...
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方面实施了未经国家有关机关批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司和其他金融机构的犯罪行为。我们国家对金融业实行特许 我国目前的情况来看，主要有以下几类：信托投资公司、融资租赁公司、农村和城市信用合作社、企业集团财务公司等。 需要注意的是，实践中有些商业银行或者 ...
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不能提供原件的，应当提交经公证证明的复印件；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。虚假陈述证券民事赔偿案件的被告可以包括哪些人？nbspnbsp虚假陈述证券 。但有本规定第十条第二款规定的情形除外。（二）对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。（三 ...
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券活动提供任何便利和服务。可以看出，除证监会批准从事融资融券业务的证券公司可以向投资者出借资金用于证券投资外，其他任何企业均无资格向投资者出借资金用于证券 账户在被告可控之下，其可以及时了解投资损失情况，并及时采取合理措施，避免损害的发生与进一步扩大，故被告对损失的发生同样存在过错。综上所述，笔者认为 ...
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中小投资者的小额资金。形成雄厚的资金实力，可以同时把投资者的资金分散投资于各种股票，使某些股票跌价造成的损失可以用其他股票涨价的盈利来弥补，分散了投资 开放式基金而言。投资者既可以向基金管理公司直接购买或赎回基金、也可以通过证券公司等代理销售机构购买或赎回，或委托投资顾问机构代为买入。国外的基金大多是 ...
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监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金 财产，超过上年末净资产的百分之十； （七）发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失； （八）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （ ...
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。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司，以及这些机构的工作人员，在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者 系客户本人提取资金，故应向客户偿付资金账户上被提取的交易资金及利息损失。当然证券公司在偿付了上述款项后，亦可以通过其他司法途径，实现对自身利益的法律 ...
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同意承担交易手续费和律师费。他们援引了证券法中关于证券公司不得向客户承诺资产本金不受损失或者取得最低收益、赔偿证券买卖损失的法律条款以支持其抗辩主张。 法院审理 前提下，应当充分尊重当事人基于自身判断作出的选择。天通公司作为专业从事投资信息服务的企业，对投资风险应当有相当清醒的认识。若无保底条款的制约 ...
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交割证券资产，而是企盼在买进期货合约后的适当时机再行卖出，以谋取利益或减少损失，从而出现多头交易和空头交易。多头交易与空头交易是站在对期货价格走势不同 ，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该部分股票时不受 ...
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