，也为司法实践确定为欺诈客户行为：（1）未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票；（2）利用客户账户买卖股票牟利，发生亏损时向客户转嫁；（3） 了上述款项后，亦可以通过其他司法途径，实现对自身利益的法律救济。 第 4 页 四、指定交易与证券公司的民事责任 投资者必须同时有证券账户和资金账户才能进行证券交易 ...
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，也为司法实践确定为欺诈客户行为：（1）未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票；（2）利用客户账户买卖股票牟利，发生亏损时向客户转嫁；（3） 公司在偿付了上述款项后，亦可以通过其他司法途径，实现对自身利益的法律救济。 四、指定交易与证券公司的民事责任 投资者必须同时有证券账户和资金账户才能进行证券交易。 ...
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吊销营业执照的行政处罚;根据我国票据法第103条及刑法的有关规定，对伪造、变造责任者以刑事处罚。 (2)其他签章人的法律责任。我国票据法第14条第2款规定，票据上 ，而是所有票据当事人。票据是文义证券，票据变造前的效力显然与变造后的效力不同，对于变造前的票据签章人和变造后的票据签章人，要求依其签章时的 ...
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证券法规定，证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。情节严重的，责令关闭。...
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直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。nbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsp未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的 ...
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监督管理机构决定该股票暂停上市交易： 1．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。例如，上市公司发生严重亏损致其股本总额低于5000万元人民币， 对财务会计报告作虚假记载。 3．公司发生重大违法行为。例如，上市公司有违反公司法的法律责任规定的行为或者违反有关证券、税收、产品质量、环境保护、 ...
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监督管理机构决定该股票暂停上市交易： 1．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。例如，上市公司发生严重亏损致其股本总额低于5000万元人民币， 对财务会计报告作虚假记载。 3．公司发生重大违法行为。例如，上市公司有违反公司法的法律责任规定的行为或者违反有关证券、税收、产品质量、环境保护、 ...
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《公司法》的注册资本最低限额的，由法律、行政法规加以规定。如从事证券业务的有限责任公司，《证券法》第121条第1项规定综合类证券公司注册资本最低限额为5亿 出资的，该股东应当办理财产权移转手续。（五）股东全部缴纳出资后，应当由法定的验资机构验资，并出具证明验资机构一般为会计师事务所，验资证明一般需要两 ...
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股权登记是指证券登记结算机构受发行公司的委托，将其所有股东持有的股权进行注册登记。 企业股权依法登记变更后，工商部门是否应该出具公司变更登记核准表? 设立登记，我国公司法对未办理变更登记的公司的法律责任只是承担行政责任，并未否认受让股东的股权。因此，公司未就变更事项进行登记的，并不影响股东股权的取得 ...
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法人，尤其是国有企业和上市公司这种大企业、大公司，其资金雄厚，容易操纵市场。在实践中，有的法人为了操纵证券市场，逃避监管，逃避国家税收，而以 证券交易中，禁止法人以个人名义开立账户，买卖证券。法人在证券交易中，如果以个人名义设立账户买卖证券，就应当承担相应的法律责任，即责令改正，没收违法所得，并处以 ...
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