资本最低限额的，由法律、行政法规加以规定。如从事证券业务的有限责任公司，《证券法》第121条第1项规定综合类证券公司注册资本最低限额为5亿元，第122条 组织机构、分配股东权利义务责任等效力。其内容只要不与法律、行政法规的强行性规定相抵触，不违反民法的基本原则如诚实信用、公序良俗、意思自治等原则，可以 ...
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通则所规定的基本原则，如意思自治、公序良俗、诚实信用、等价有偿等原则，同时也适用于商事活动，也是其他商事法律的指导原则，如公司法、证券法、票据法、 原则加以处理。 2、《公司法》与《有限责任公司规范意见》、《股份有限公司规范意见》之间的规范冲突。在我国改革过程中，曾经有一个以股份制试点为主要内容的阶段 ...
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资本、财务方面问题；汤欣老师主要介绍公司治理结构、并购、解散与清算以及与证券法的对接等方面。时间上我给了王老师30分钟，朱老师和汤老师各 的公司法大规模修改中，出于“适用判例即可”以及“维护公司有限责任的基本原则”等原因，仍然没有考虑将该理论进行法典化，必要时仍然需要参考如最高法院于1969年做出的 ...
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一年，集合资金信托不能超过200份。（4）信托公司利用融到的资金以自己的名义购买目标公司的股权，进而管理层收购基本完成。（5）管理层持有的股份 。于是，《信托法》中信托业保密条款与《证券法》中证券业公开性原则产生了尖锐的冲突。mbo信托是否适用证券法上的公开性原则？如果适用，信息披露人、信息披露内容 ...
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元。 根据民法通则第四条，合同法第五十六条、第四百零六条，证券法第一百四十四条之规定，判决被告刘鹏赔偿原告刘晶损失96957.91元。 一审 不能从根本上改变资本市场中风险与利益共存的基本客观规律，难以真正发挥激励和制约功效，相反却助长非理性或者非法行为的产生，加大市场泡沫并引发金融风险。 因此，保 ...
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担保的行为。根据《证券法》第30条，证券交易主要指证券买卖，即依照转让证券权利意思而发生的转让行为。 2、证券交易是反映证券流通性的基本形式 流通性是确保证券 竞价实行价格优先、时间优先的原则。即买方出价高的优先买方出价低的，卖方出价低的优先于卖方出价高的，多数卖方中出价最低的与多数买方中出价最高的 ...
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有两个： 第一，受托投资管理是否属于金融业务，以及这种业务是否属于国家规定的金融机构专营或者特许经营业务。我们认为，虽然受托投资管理原来事实上是金融机构经营的 上，以《民法通则》、《合同法》、《证券法》、《信托法》等法律为基本依据，根据有关行政法规的基本原则，参照中国人民银行、中国证券监督委员会等金融 ...
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原则的内在要求与应有之义，它源于合同法、证券法、信托法、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》、《商业银行理财产品销售管理办法》、《商业银行个人理财业务风险 的购买理财产品或接受服务的基本事实承担举证责任，而作为销售机构的银行则应对其是否履行了了解客户、风险提示、风险评估、适合性原则、告知说明和相关文件 ...
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，如股票、股权甚至整个公司企业这类夫妻共同财产的分割，由于涉及到婚姻法和公司法、证券法的关系，分割时存在一定的法律障碍，处理起来比较困难。这需要在社会实践 的角度出发，积极保护个人权利，应该说，这种观点正是实行分别财产制的理论基础，而正与实行共同财产制的基本观念相对立，如前所述，共同财产制关注更多的是 ...
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，新《证券法》第七十九条对此做了规定。 一、证券公司擅自卖出股民股票的民事责任 在证券市场中，证券公司服务于客户是法律规定的基本要求，证券 请求的，人民法院对于此类案件应当本着交易真实性原则和交易后果由交易者自行承担的原则，判决驳回客户或者投资者的诉讼请求。（5）因证券公司与客户之间签订有委托代理合同 ...
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