《银行业监督管理法》第42条规定：银行业金融机构违反国家有关银行业监督管理规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情况，采取下列处罚措施： （一）责令银行业 的，包括纪律处分、警告、撤换和取消资格等措施。这样规定是为了督促在银行业金融机构的个人严格遵守法律、法规的规定，杜绝滥用职权，玩忽职守，以公 ...
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《银行业监督管理法》第38条规定：国务院银行业监督管理工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成商业犯罪的，依法追究刑事责任； （一）违反本法 法规的一般规定，如：不得滥用职权、玩忽职守以及保守秘密的业务。第二，针对银行业监管工作的特殊性，本法明确规定从事此行业的工作人员不得从事违反该行业特殊 ...
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通过分析、运用会计报表，可为金融监管与宏观调控提供基本数据；可让投资者了解、监督银行业务和财务情况；也是商业银行实现其自身的内部管理重要手段之一。 《商业 着报表不规范、报送不及时等问题，影响实施有效的监管。以后应依照《中国人民银行法》、《商业银行法》和《银行业监督管理法》的规定严格遵守这一原则。 ...
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通过分析、运用会计报表，可为金融监管与宏观调控提供基本数据；可让投资者了解、监督银行业务和财务情况；也是商业银行实现其自身的内部管理重要手段之一。 《商业 着报表不规范、报送不及时等问题，影响实施有效的监管。以后应依照《中国人民银行法》、《商业银行法》和《银行业监督管理法》的规定严格遵守这一原则。 ...
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银行业金融机构应对录音录像资料数据进行备份，并妥善保管备份数据。 第十六条 银行业金融机构应对录音录像数据存储及管理系统采取有效的信息安全措施，切实保障消费者 损害或产生恶劣影响的，银监会及其派出机构应根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律、行政法规及有关规定，依法采取监管措施或实施行政处罚， ...
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《银行业监督管理法》 第40条规定：银行业金融机构有下列情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，给予警告，可以处以三万元以上五十万元以下罚款； 金融机构给予积极的配合。所以本条以规定违法义务应承担什么法律责任的形式进一步明确银行业金融机构的配合义务，并督促其履行。这不仅有利于达到监管的目的，业 ...
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《银行业监督管理法》 第39条规定：擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得 ...
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银行业监督管理法第三十七条 经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，国务院银行业监督管理机构或者其派出机构有权查询涉嫌金融违法行为人的存款 ...
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银行业监督管理法第三十六条 银行业金融机构被接管、被指令合并或者被撤销。的，国务院银行业监督管理机构有权按照规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，采取下列措施： （一）责令其按照国务院银行业监督 ...
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13部，地方级的法规规章有11部。七部与财经有关的法律法规规章全国人大常委会《中华人民共和国银行业监督管理法》。《银监法》大量吸收和借鉴了国际银行业监管 发展的新时期。《条例》针对当前存在的主要问题，确立有关建设工程安全生产监督管理的基本制度，明确参与建设活动各方责任主体的安全责任，增强依法监管能力， ...
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