证券发行在信息披露方面的相关规定；掌握上市公司有关证券发行在监管和处罚方面的相关规定。（6）《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日 客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。（11）《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（2004年10月 ...
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报告，披露内容包括审计报告、经审计的财务报表及附注。已上市证券公司按照上市公司年度报告披露的有关规定执行。证券公司在进行公司介绍、产品推介、客户咨询等活动 披露中，存在迟报、错报、漏报及不按要求公开披露等情形的，证券公司应当按照年报审计监管的有关要求主动申报并及时更正、整改，落实责任追究；在年度报告 ...
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财政厅、省审计厅、省公安厅、省工商行政管理局、省国家税务局、省地方税务局、中国人民银行福州中心支行、财政部驻福建省财政监察专员办事处、中国证监会福州证券 ，通过新闻媒体向社会曝光，增强政府监管的影响力、威慑力，扩大监管的社会效果，达到严惩少数、教育多数的目的。(五)加强监管队伍建设。做好注册会计师行业 ...
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承销业务比重越来越大，开展了基金业务、资产管理业务等。四是为加强证券业的监管，国家专门成立了证监会，对证券业实行行业监管。因此，依据对金融业分业经营、分业监管的要求以及我国证券业发展的需要，财政部及时颁发了《证券公司财务制度》。 二、制订《证券公司财务制度》的依据是 ...
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表）“本年金额”栏下 “加：会计政策变更”和“前期差错更正”项目，不得填列金额。三、加强指导，积极推进企业内部控制规范体系稳步实施各省级财政部门要 财政部关于进一步做好证券资格会计师事务所行政监督工作的通知》（财监[2009]6号）的要求，结合对证券资格会计师事务所的监管，重点关注中央企业、上市公司和 ...
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板上市公司开展检查；三是围绕房地产市场宏观调控，加大对大型房地产企业的检查力度，密切关注房地产行业的盈利状况、资金链条和经营风险；四是进一步强化证券 宁夏回族自治区财政监察专员办事处依法下达了处理决定，并责成该公司加强内控管理，做好股票交易的后续完善工作。宁夏电力投资集团有限公司已经按照要求进行了整改 ...
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抓不懈，进一步强化监管工作的组织领导和队伍建设，创新监管方式，完善监管制度，加强工作协调，切实提高监管水平。 二、加强上市公司年报审计监管，维护公众 协会应根据《会计师事务所执业质量检查制度》的要求，合理确定事务所检查周期，对具有证券期货相关业务资格事务所（以下简称证券资格事务所）每3年内至少检查一次 ...
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监督分工。专员办应对分工负责的证券资格会计师事务所的所有审计业务进行全面监督，重点关注国有企业、上市公司、金融保险等具有重要影响以及具有较高审计风险 协调配合，共同做好证券资格会计师事务所监管工作。研究出台和完善证券资格会计师事务所行政监督工作有关制度办法，加强对专员办工作的指导，定期对专员办工作质量 ...
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各省、自治区、直辖市注册会计师协会，各证券期货资格会计师事务所： 为做好上市公司2009年度财务报表审计工作，规范注册会计师的执业行为，提高审计质量，维护资本市场 存货监盘、截止性测试、会计估计审计等常规审计程序是否落实到位，加强对函证实施过程的控制和对函证结果差异的分析。 5.严格遵循质量控制准则的 ...
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要处理好企业内控审计业务与内控咨询评价业务之间的关系，确保内控审计业务独立性；要组织注册会计师加强对企业内部控制基本规范和配套指引、内控审计指引实施 业务报备情况进行检查，并择机通报。我会将严格按照《上市公司年报审计监管工作规程》的要求，对上市公司年报审计业务实施情况进行全程监控，密切关注其中可能存在 ...
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