各会员单位：根据本所《关于加强会员管理的暂行规定》，各会员须向本所报送2005年度财务及业务资料。现将有关事项通知如下。一、报送对象凡 》(上证会字(2005)47号)附件格式上报“会员公司权证经纪业务自查表”。(二)信托公司类会员信托公司类会员除比照证券公司类会员报送材料外，还须报送“信托公司类会员 ...
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的规定；掌握关于证券公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融 管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。（10）《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施 ...
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如把证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并要求综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、分别核算。再例如，规定客户的交易结算资金必须全额存在 》还吸收了其它有关财务管理的规定，尽量与其他有关财务规定一致。 三、《证券公司财务制度》有什么特点？1．考虑了证券行业的业务特点，可操作性强。例如 ...
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和会计报表 第一章总则一、为了适应我国社会主义市场经济发展的需要，加强证券公司会计核算工作，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、《中华 根据《中华人民共和国证券法》的规定，国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的证券业务分为证券经纪业务、 ...
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公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》(证监机构字(1999)13号)的规定，按新设证券营业部的要求，直接报中国证监会审批 ，确保国有资产的安全。(一)开展证券业务的财政国债中介机构，要结合转制工作，认真清产核资，妥善处理债权债务。凡经批准成为证券经纪公司的，其债权 ...
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营业部的，由拟受让的证券公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》（证监机构字＜１９９９＞１３号）的规定，按新设证监营业部的 资产的安全。（一）开展证券业务的财政国债中介机构，要结合转制工作，认真清产核资，妥善处理债权债务。凡经批准成为证券经纪公司的，其债权债务由新成立的 ...
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交存存款准备金。七、关于金融企业受托业务风险管理的要求 《规则》第16条规定:“金融企业依法受托发放贷款、经营衍生产品、进行证券期货交易、买卖黄金、 的损失，不得用于分红、转增资本。 从事期货经纪业务的金融企业，应按本年实现净利润的10%提取风险准备金，用于风险的补偿，不得用于分红、转增资本。 从事 ...
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管理。现就有关事宜通知如下：一、关于预算原则和预算级次(一)自2003年1月1日起，本通知附件所列的各项行政事业性收费收入(含以前年度欠 的通知》(财预(2000)127号)的规定执行。(三)对本通知规定纳入预算管理的行政事业性收费，各级财政、审计部门及有关主管部门要加强监督检查，保证收费及时上缴国库 ...
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家底，为业务移交做好准备，为转制撤销工作打好基础。 二、创造条件，积极推动机构转制工作国家整顿方案提出，对符合条件的财政国债中介机构可转制组建证券经纪公司。 要在本次整顿工作中，按照国家和省的有关规定，进一步规范业务移交手续，做好善后工作。 四、加强管理，确保整顿工作的顺利进行各地、各部门在整顿中，要 ...
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的提取与核销是否符合规定；成本费用是否按规定进行核算，有无虚列支出、转移资金的问题；证券公司的自营业务和经纪业务是否分开核算；资产是否真实、 银行总行营业部河北专员办首创证券经纪有限责任公司北京专员办国信证券北京三里河营业部北京专员办国信证券北京呼家楼营业部北京专员办华夏基金管理公司山东专员办嘉实基金 ...
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