储蓄网点１００％达到达标标准。三级：在达标的基础上，按总行颁发的内部岗位分级授权规范制度，逐步完善内部管理所必须的岗位责任制和管理措施，会计核算和服务质量较高，考核 未达账。５．服务质量中“七个不准”的理解。“七个不准”指《交通银行员工行为规范》第２２条：（１）不准擅离岗位办私事；（２）不准临柜吸烟、 ...
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、办事处、特派员办事处，各有关机构：为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》） 管理制度主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、 ...
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各基金管理公司：为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理 后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。（七 ...
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或市注协将根据不同的情况，依法分别予以处理。对存在情节轻微违规行为且未造成危害后果的会计师事务所和注册会计师，实行行政谈话和提醒等形式的 职 业 道 德 方 面 1.是否制定有从业人员的职业道德行为规范 2.是否经常对本所从业人员进行职业道德的教育和培训 3.在承办业务过程中是否保持必要的独立性 4 ...
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相关法律法规，确保设计的经营程序符合法律法规的规定；(二)建立和实施适当的内部控制；(三)制定、公布并遵守行为规范；(四)确保员工经过适当培训，了解各项 的审计程序，可能使注册会计师注意到被审计单位存在影响财务报表的违反法规行为，注册会计师应当对此保持警觉。 第十九条注册会计师应当向管理层获取书面声明 ...
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》、《中华人民共和国注册会计师法》等相关法律、法规的规定规范其组织和行为，现针对其中少部分事务所在内部管理体制中存在的虚设内部组织机构、骗取股东身份、侵犯员工利益等突出问题，现提出规范性要求如下：一、事务所应建立权责分明、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制， ...
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深度。一是建立完善的国库单一账户体系，使所有财政资金在账户体系内规范运行。逐步将预算单位实有资金账户纳入国库单一账户体系，并实行动态监控管理 爱岗敬业、克己奉公、遵纪守法的思想和业务素质，不断提高包括廉洁从政在内的规章制度、行为规范、激励机制的作用和财政整体效能，不断完善财政文化教育活动场所、财政教育 ...
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深度。一是建立完善的国库单一账户体系，使所有财政资金在账户体系内规范运行。逐步将预算单位实有资金账户纳入国库单一账户体系，并实行动态监控管理 爱岗敬业、克己奉公、遵纪守法的思想和业务素质，不断提高包括廉洁从政在内的规章制度、行为规范、激励机制的作用和财政整体效能，不断完善财政文化教育活动场所、财政教育 ...
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训诫；拒不纠正的，给予行业内通报批评或社会公开谴责。事务所的高级管理人员或员工担任鉴证客户的董事（包括独立董事）、经理或其他关键管理职务的，给予训诫 起草说明一、起草背景会计师事务所、注册会计师作为社会信用的重要一环，其执业行为的规范与否，直接影响到社会公众利益和注册会计师行业的声誉。因此，中注协组织 ...
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加强对本市注册会计师行业的管理，增强会计师事务所和注册会计师的执业风险意识，规范执业行为，提高执业质量，确保注册会计师依法独立、客观、公正地执行业务，全面 决策的社会后果和法律责任。事务所应根据有关法律及法规，进一步完善劳动人事、员工培训、收入分配及其他相关制度，形成有效的激励约束机制，鼓励和引导从业 ...
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