；掌握证券公司防范和控制风险的规定；掌握关于证券公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务 责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息 ...
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柜员办理开户。 第三条开立账户。（一）根据“开户申请书”上的客户资料录入客户信息，生成客户号，打印客户号回单。（二）根据坐班主任或主管审批确定的会计科目， 押运，严密交接手续，对运送时间、地点和运送路线要严守秘密，不得向任何无关人员泄露。调款员、押运员有权制止无关人员搭乘运钞车及捎运其他物品，并须互相 ...
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，用于签发结算凭证以及结算款项的查询和查复等。受理凭证专用章，用于银行受理客户提交而尚未进行转帐处理的各种凭证的回执。定期代收专用章，用于银行办理定期代收 本行的商业秘密，除法律规定和本行领导人同意外，不能私自向外界提供或者泄露各项会计信息。 第一百一十四条岗位培训、考核、轮换（一）岗位培训会计人员 ...
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事中监管，加强现场检查指导；充分利用信息化手段，提升检查工作效率和效果，完善检查信息披露制度，大力提升行业执业质量水平和社会公信力，巩固监管制度国际趋同成果。 三 对检查中了解到的国家机密、事务所及其客户的涉密信息应当保密，不得用于与检查工作无关的任何用途，也不得泄露给与检查工作无关的任何人员；（二） ...
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事中监管，加强现场检查指导；充分利用信息化手段，提升检查工作效率和效果，完善检查信息披露制度，大力提升行业执业质量水平和社会公信力，巩固监管制度国际趋同成果。 三 对检查中了解到的国家机密、事务所及其客户的涉密信息应当保密，不得用于与检查工作无关的任何用途，也不得泄露给与检查工作无关的任何人员；（二） ...
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事中监管，加强现场检查指导；充分利用信息化手段，提升检查工作效率和效果，完善检查信息披露制度，大力提升行业执业质量水平和社会公信力，巩固监管制度国际趋同成果。 三 对检查中了解到的国家机密、事务所及其客户的涉密信息应当保密，不得用于与检查工作无关的任何用途，也不得泄露给与检查工作无关的任何人员；（二） ...
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事中监管，加强现场检查指导；充分利用信息化手段，提升检查工作效率和效果，完善检查信息披露制度，大力提升行业执业质量水平和社会公信力，巩固监管制度国际趋同成果。 三 对检查中了解到的国家机密、事务所及其客户的涉密信息应当保密，不得用于与检查工作无关的任何用途，也不得泄露给与检查工作无关的任何人员；（二） ...
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事中监管，加强现场检查指导；充分利用信息化手段，提升检查工作效率和效果，完善检查信息披露制度，大力提升行业执业质量水平和社会公信力，巩固监管制度国际趋同成果。 三 对检查中了解到的国家机密、事务所及其客户的涉密信息应当保密，不得用于与检查工作无关的任何用途，也不得泄露给与检查工作无关的任何人员；（二） ...
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以下称双人双码）进入系统的“账户管理”菜单，依据屏幕提示逐项输入新开立的账户信息。当日系统未关闭前，若发现新开账户错误，由会计坐班主任授权，记账 加盖现金收讫章，在收、付款凭证上加盖个人名章。收款凭证回单联退收款员交客户。根据付款凭证登记“款项交接登记簿”付出方，加盖名章。将付款凭证和“款项交接登记簿 ...
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和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；(三)掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；( 实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；(三)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；(四)利用个人理财业务从事洗钱、逃税 ...
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