第一章总则第一条为了适应全省律师制度改革的需要，促进律师事业健康顺利发展，规范律师行业的财务管理，根据《中华人民共和国律师暂行条例》、《中华人民共和国会计法 经济损失的，责令其承担一定的经济赔偿责任。第三十六条占编律师事务所有下列行为之一的，由司法行政机关依照有关规定视情节予以警告、停业整顿、撤销律师 ...
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相关法律法规，确保设计的经营程序符合法律法规的规定；(二)建立和实施适当的内部控制；(三)制定、公布并遵守行为规范；(四)确保员工经过适当培训，了解各项行为 不能提供令人满意的信息证明其确实遵守了法律法规，注册会计师应当向被审计单位律师咨询有关法律法规的遵守情况，及其对财务报表可能产生的影响。当认为向 ...
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后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。（七 报送修改前和修改后的公司章程副本。（五）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。（六）公司及有关当事人认为有必要提交中国证监会的其他文件。 ...
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规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律 拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于７人。第十二条专家评议 ...
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案二移”方式移送的案件，为了确保对涉案各方(如上市公司、券商、会计师、律师等)的问题认定和处罚标准等协调一致，争取做到两家协商办理。 (3)对于 研究制定《财政监察专员办事处对注册会计师行业实施监督的行为规范》，规范财政部派出机构监督检查注册会计师行业的行为，做到依法行政。 五、搞好业务培训，全面提升 ...
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资格的专业人才；有条件的融资性担保机构的首席合规官、首席风险官，由取得律师或注册会计师等相关资格并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。（四）融资 。省担保业协会要加强建设，切实履行自律、维权、服务等职责，充分发挥在规范经营行为、加强自律管理、开展教育培训、实现行业信息共享等方面的重要作用。四、优化 ...
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第一章总则.第一条为了规范注册会计师在会计报表审计中关注可能对会计报表产生重大影响的违反法规行为，明确相关责任，保证执业质量，根据《独立审计基本准则》， 法规行为，注册会计师应当考虑采取适当措施。必要时，应当征求律师意见或解除业务约定。第五章违反法规行为对审计报告的影响第二十一条如果被审计单位的违反 ...
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第一章总则.第一条为了规范注册会计师在会计报表审计中关注可能对会计报表产生重大影响的违反法规行为，明确相关责任，保证执业质量，根据《独立审计基本准则》， 法规行为，注册会计师应当考虑采取适当措施。必要时，应当征求律师意见或解除业务约定。第五章违反法规行为对审计报告的影响第二十一条如果被审计单位的违反 ...
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第一章总则第一条为了规范注册会计师在会计报表审计中关注可能对会计报表产生重大影响的违反法规行为，明确相关责任，保证执业质量，根据《独立审计基本准则》， 法规行为，注册会计师应当考虑采取适当措施。必要时，应当征求律师意见或解除业务约定。 第五章违反法规行为对审计报告的影响第二十一条如果被审计单位的违反 ...
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)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(七)近3年没有重大违法违规行为；(八)国家规定的其他条件。第九条劳动保障部对申请人提出的申请， 业务独立性做出说明；(3)企业年金稽核和风险控制制度；(4)企业年金管理专职人员行为规范；(5)企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；(6)企业年金管理业务记录及 ...
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