政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范法律风险。第三十七条商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知 ，中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述 ...
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监会。第十五条 在经批准的购汇额度范围内，商业银行可向投资者发行以人民币标价的境外理财产品，并统一办理募集人民币资金的购汇手续。第十六条 境外理财资金汇 产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定。中国银监会根据相关法律法规，对商业银行代客境外理财业务的风险进行监管。第二十七条 从事代客境外理财业务的 ...
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简称银行信贷资金）；（三）通过金融机构报批发行各类信托产品、理财产品、资产证券化产品、债券等金融产品募集的用于我市灾后恢复重建资金（以下简称金融 市抗震救灾资金物资监督检查领导小组应当加强对参与地震灾后恢复重建工作的国家机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员在重建专项资金管理使用 ...
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所称成都市市级地震灾后恢复重建专项资金以下简称重建专项资金，是指市政府运用法律、经济、行政手段，筹措安排的专项用于支持和开展我市汶川特大地震灾 恢复重建的信贷资金以下简称银行信贷资金；三通过金融机构报批发行各类信托产品、理财产品、资产证券化产品、债券等金融产品募集的用于我市灾后恢复重建资金以下简称金融 ...
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；（七）进行承担无限连带责任的对外投资；（八）发行信托或集合理财产品的形式募集资金；（九）存续期内，投资回收资金再用于对外投资；（十）其他国家法律法规禁止从事的业务。第三章 管理要求第十条 参股基金的管理架构包括参股基金企业、参股基金管理机构、托管银行三方， ...
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情况及净资本计算、公司内部控制、运营管理、IT系统、关联交易及对外担保、理财产品等相关审计支持性材料，并不得限制审计范围。 三、各证券公司应当在 手段及相应的监管措施，并追究有关证券公司、会计师事务所及相关人员的责任；情节严重的，将立案稽查，追究有关证券公司、会计师事务所及相关人员的法律责任。 ...
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关联法规：全国人大法律（1）条第二十四条 村合作经济组织的存货包括种子、化肥、燃料、农药、原材料、机械零配件、低值易耗品、在产品、幼畜和育肥畜 理财组织要认真听取和反映全体成员对村合作经济组织财务管理工作的意见和建议。民主理财组织有权监督财务制度的实施情况，重点对财务计划、收益分配方案、公积金、公益金 ...
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。固定资产应当按照规定提取折旧费，用于固定资产的购建更新。固定资产、产品物资的变卖和报废处理，除法律、法规另有规定外，应当经成员大会或者成员代表会议 公布各项收入、支出情况，年终公布各项财务活动情况。村集体经济组织成员或者民主理财小组要求公开的专项财务活动，村集体经济组织应当单独公布，重要的财务活动， ...
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关联法规：全国人大法律（1）条第二十四条村合作经济组织的存货包括种子、化肥、燃料、农药、原材料、机械零配件、低值易耗品、在产品、幼畜和育肥畜 理财组织要认真听取和反映全体成员对村合作经济组织财务管理工作的意见和建议。民主理财组织有权监督财务制度的实施情况，重点对财务计划、收益分配方案、公积金、公益金、 ...
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。固定资产应当按照规定提取折旧费，用于固定资产的购建更新。固定资产、产品物资的变卖和报废处理，除法律、法规另有规定外，应当经成员大会或者成员代表会议 财务计划和会计决算；(二)对财务公开情况进行检查和监督；(三)定期开展民主理财活动，审查各项收支，对发现的问题提出处理建议；(四)根据村集体经济组织多数 ...
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