我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉 ；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。（3）《证券发行上市保荐制度暂行办法》（2003年12月23日公布， 2004年2月1日起 ...
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分行、陕西银监局牵头，其他相关部门及金融机构配合）二、力争证券市场融资有大的跨越 2008年努力实现省内发行上市的企业达到5―6家，通过IPO和上市 发挥我省3家信托投资公司的资源优势，积极推动信托公司引进人才，创新业务。通过信托公司财富管理，吸引合规投资者以股权投资、产业基金投资等形式将资金运用于 ...
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