证券投资基金开通场内申购有关事项的通知各会员单位：为做好湘财荷银效率优选混合型证券投资基金的场内申购工作,现就有关事项通知如下：1、湘财荷银效率优选混合型证券 。2、根据泰达荷银基金管理有限公司申请，本所同意湘财荷银效率优选混合型证券投资基金自2006年5月22日起在本所行情发布系统揭示净值。每百份 ...
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、同意你公司为基金的基金管理人，中国银行股份有限公司为基金的基金托管人，同意中国证券登记结算有限责任公司办理基金的登记注册业务。 三、同意基金通过取得代销资格的 持有人的合法权益。 七、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有 ...
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、同意你公司为基金的基金管理人，中国工商银行为基金的基金托管人。同意中国证券登记结算有限责任公司办理基金的登记注册业务。 三、同意基金通过取得代销资格的 份额持有人的合法权益。 六、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假 ...
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国家其他有关法律和法规，制定本办法。 (二)本办法适用于基金管理公司管理的证券投资基金(以下简称'基金')。 (三)基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计 记本科目(应付收益)，贷记'应付收益'科目。(二)基金持有人用分配的红利再投资时，借记'应付收益'科目，贷记'实收基金'、'损益平准金'、'未 ...
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2004年度执行《金融企业会计制度》并编制年度报告的公司，仍应提供按照《证券公司会计制度》编制的备考报表。 二、公司应本着审慎经营、有效防范和化解 表示审计意见。注册会计师在审计过程中应对大股东占用公司资金、委托关联企业从事证券投资、为关联方提供担保等事项给予适当关注。 八、对于有意隐瞒真相，限制注册 ...
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相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。第三条 除本 机构提供审计服务。第九条 会计师事务所应当在每年5月15日以前向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')会计部、财政部会计司以及负责监管被审计相关机构 ...
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，以其公告的基金单位净值估值；(3)独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；(4)如有确凿证据表明按上述方法进行估值 收益”项目之下，“减：利息支出”项目之上增设“独立账户收益”项目，反映包含保险风险的投资连结产品独立账户实现的收益，本项目应根据“独立账户收益”科目结转“本年利润”科目 ...
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以其公告的基金单位净值估值；（３）独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；（４）如有确凿证据表明按上述方法进行 汇兑收益”项目之下，“减：利息支出”项目之上增设“独立账户收益”项目，反映包含保险风险的投资连结产品独立账户实现的收益，本项目应根据“独立账户收益”科目结转“本年利润”科目的 ...
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公司盈利能力可持续性、财务状况、募集资金数额和使用的规定；掌握上市公司不得公开发行证券的禁止性规定；掌握上市公司发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券的相关 对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3．C类（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过， 2004年6月1日起实施 ...
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管理机构需具备的最低资本规模另行规定。(三)具有2年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎，信誉较高。具有规范的国际运作经验 征得理事会同意。(四)财政部、劳动和社会保障部或中国证监会有充分理由认为社保基金投资管理人不能继续履行委托资产管理职责。(五)社保基金委托资产管理合同规定的其他 ...
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