储蓄且获得外币兑换业务许可的商业银行支行，在具备健全的内控机制和完善的操作规程的条件下，经向人民银行当地分支行备案后，可授权下属网点开办个人外币结汇 应加强对该项业务的日常监管。六、各外汇指定银行应制定完善的内控机制和操作规程，对下属网点开办的个人外币结汇业务进行严格管理。中国人民银行２００１年１１月 ...
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共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规的相关规定，规范担保流程与操作。按合同约定办理抵押物登记的，贷款人应当参与。贷款人委托第三方办理的，应对抵押物 办法的规定。第四十五条贷款人应依照本办法制定个人贷款业务管理细则及操作规程。第四十六条本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。第四十 ...
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内部管理规章制度至少包括以下内容：（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急 三十八条金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员 ...
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状况不定期分析，存在的问题研究解决不及时，监督检查不力，造成管理混乱，规章制度、操作规程不落实的；（三）违反《中华人民共和国商业银行法》及中国人民银行同业拆借的 ）毁灭证据的；（五）阻碍、抗拒检查或拒不纠正错误的；（六）强制业务操作人员违规的。第十六条违反上述各条款，属于下列情形之一的，可以从轻或免于 ...
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工作。 第七条计算机信息系统管理和应用部门制定有关计算机信息系统管理制度、办法、操作规程等，应当抄送内审部门。 第八条计算机信息系统管理和应用部门召开与 处理建议。 第十八条内审部门可以根据本规定，制定计算机信息系统监督检查的操作规程。 第十九条本规定由中国人民银行总行负责解释。 第二十条本规定自发布 ...
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进行审慎的、全过程的综合性分析。二00四年四月五日股份制商业银行非现场监管规程(试行)第一章总则第一条为规范股份制商业银行(以下简称商业银行)非现场监管工作，提高 商业银行采取行效措施，加强对各类风险的监管，包括策略风险、信用风险、操作风险、流动性风险、市场风险、法律风险、声誉风险、国家与转移风险。第 ...
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内部管理规章制度至少包括以下内容：(一) 衍生产品交易业务的指导原则和业务操作规程(业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则)；(二) 衍生产品交易业务 八条 金融机构的衍生交易业务人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户的重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级 ...
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业务内部管理规章制度至少包括以下内容：(一)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急 十九条 金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理 ...
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少应有两名熟练的操作员，使用两台┃┃达不到要求的扣２分以上电子计算机操作的，按需要配备┃┃（２）会计主管人员不懂操作员，会计主管人员应了解计算机┃┃计算机 分（２）结合岗位责任制，制定必┃┃未采用责权发生制的要的业务处理程序和操作规程。┃（２）┃扣０．５分┃┃（２）未结合本部门实际┃┃制定内部业务处理 ...
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十五条机关、团体、企业、事业单位应当履行下列消防安全职责：（一）制定并落实消防安全制度、消防安全操作规程；（二）实行防火安全责任制，确定本单位和所属各部门、岗位的消防安全责任人；（三）针对本单位的特点对职工进行消防宣传教育，制定防火、灭火方案以及火灾发生时保护人员 ...
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