；（五）建议给予行政处分。以上处理和处罚可以并处。第六条对有违法行为，构成犯罪嫌疑的，应移交有关部门，依法追究其刑事责任。第二章稽核处罚内容第七条被 管理第十一条违规行为责任人的确定与划分：（一）经办人员和部门、单位领导（或负责人）及有关人员，谁直接违规，谁就是责任人。（二）部门或单位领导（或负责人） ...
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职务形成梯形结构。稽核部门要配备一定比例的计算机专业技术人员。第八条稽核部门主要负责人的任免和调动，必须事先征得上级行稽核部门的同意；其他稽核人员的任免和调动 稽核监督；（四）对各项贷款的风险和合规性进行稽核监督；（五）对各项财务收支、决算进行稽核监督；（六）对业务内部控制制度执行情况进行稽核监督；（ ...
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共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括银行、信用合作社、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司等。第三条中国人民银行及其分支行是实施银行信贷登记咨询 原件；事业单位和其他借款人的有效证件复印件并出示原件。（二）法定代表人、负责人或代理人的有效身份证件（身份证、外籍护照、回乡证等）复印件及履历证明 ...
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一）商业汇票上的出票人的签章，为该法人或者该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人、单位负责人或者其授权的代理人的签名或者盖章；（二）银行汇票上的出 票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 ...
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和非法股票交易等非法金融活动，加大反洗钱工作力度。依法打击各种金融诈骗违法犯罪行为，严肃查处各类金融案件。切实维护好市场竞争秩序，构筑健康、规范、有序 、国税、地税、环保局、住建委、人社局等部门及各区县、国家级开发区负责人任成员。联席会议办公室设在市金融办，由金融办主任任办公室主任。办公室实行联络员 ...
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全额划拨至省级救助基金特设专户。第十一条省级救助基金与省级以下救助基金的财务关系由省级人民政府另行规定。第三章 救助基金垫付费用第十二条 有下列情形之 。第三十三条 有下列情形之一的，由救助基金主管部门对救助基金管理机构及其负责人按照相关规定进行处理，并可以根据情形决定是否撤换救助基金管理机构：（一） ...
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人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》； （十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告； （十四） 下列情形之一的,不得申请变更或者终止会员资格： （一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查、处理; （二）因涉嫌违规，被交易所立案调查； （ ...
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)以上的，储蓄机构柜台人员必须要求取款人提供有效身份证件，并经储蓄机构负责人审核后予以支付。其中一次性提取现金20万元(含20万元)以上的，要求取款人 对单位卡，一律不得支付现金。 六、加强非银行金融机构的管理信托投资公司、财务公司、金融租赁公司不得吸收城乡居民存款。经过批准同意吸收企事业单位存款的， ...
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的起止时间、号码、收费额等在收费票据存根封面上填写清楚，加盖经办人和财务机构负责人印章，填写收费票据缴销单一式两联，送发放收费票据的财政部门或者省直 给予治安管理处罚的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第三十一条 ...
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中国的公司、企业在中国境内合资经营的银行，总公司在中国境内的外国资本的财务公司、货币经纪公司、信用卡公司，外国的金融机构同中国的公司、企业在 银行总行：(一)章程、注册资本或注册地址变更；(二)机构重组、股权变更或主要负责人变更；(三)经营发生严重损失；(四)发生重大案件；(五)外国金融机构所在国家或 ...
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