、详细履历及任职资格证明材料。(五)股东名称及其出资额。(六)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。(七)交易场所、设备和系统的安全性测试报告。(八)由出资人法定 的固定资产。第三十八条 货币经纪公司应当按照审慎经营的原则，制定本公司的各项业务规则，建立全面有效的风险管理程序和内部控制制度。第三十九条 ...
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进行股份制改造，投资项目的策划，财务重组，尽快完成募投项目的备案，核准手续，加强拟上市公司和市相关部门的汇报沟通，帮助出具相应文件，推进拟上市公司的 新注册成立的股权投资基金管理机构担任董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员，缴纳的个人所得税形成的地方留成财力部分按40%给予补贴。6、在本《 ...
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具有较大规模。 （六）成立2年以上并且具有一定的企业集团内部财务管理和资金管理经验。 （七）具有健全的公司治理结构，无不当关联交易。 （八）资信 ，母公司、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。 （六）申请人和其他出资人的股东资格材料。 （七）出资人的出资保证或出资协议。 （八）母公司董事会做出的 ...
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风险。认购风险申明书一式二份，注明委托人认购信托单位的数量，分别由信托公司和受益人持有。第十二条信托计划说明书至少应当包括以下内容：(一)信托公司 及其关联人，但信托资金全部来源于股东或其关联人的除外；(四)不得以固有财产与信托财产进行交易；(五)不得将不同信托财产进行相互交易；(六)不得将同一公司 ...
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组织。第三条各市、县人民政府是小额贷款公司监管和风险处置的责任主体，应指定一个部门具体负责小额贷款公司日常监管工作。成立政府金融办的，由政府金融办负责小额贷款 ，及时进行风险提示。2．对公司股东抽逃或变相抽逃资本金，不规范转让股权或增资扩股，不按规定报送、披露信息，严重关联交易，内控不到位，利率超出 ...
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市场报价"(middlemarketquotation)就上市股份或上市证券而言─(a)如该等股份或证券在有关证券交易所有2个收市报价，指就有关日期而如此报价的该2个收市价的 中由保险人持有的股份的价值已根据本条予以厘定，则就该附属公司而言，其成立为法团的名称及地点以及该保险人在每个股份类别中所持有的 ...
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设立信托，并在公司章程中载明；（十）除国务院规定的投资公司和控股公司外，权益性投资余额原则上不超过本企业净资产的50％（合并会计报表口径）；（十一）银监会 人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；（六）有符合衍生产品交易要求的场所和设备；（七）银监会规定的其他审慎性条件。第一百一十八条 信托公司 ...
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其经营贷款业务资格，同时由工商部门依法吊销营业执照。第三十八条 小额贷款公司股东虚假出资，或在公司成立后抽逃或变相抽逃其资金的，由小额贷款公司监管机构 公司违反有关规定，发生不规范转让股权或增资扩股、不按规定报送披露信息、严重关联交易、内控不到位、利率超出规定范围、拨备等风险覆盖未按有关规定计提、不 ...
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形式的集资活动；（二）向本公司股东、董事及高级管理人员及其关联方提供贷款；（三）跨县域经营业务；（四）经营未经批准和法律、法规不允许经营的业务。 充足状况、资产损失准备充足率、不良贷款率、风险管理、内部控制、风险集中度、关联交易等实施持续、动态监管，督促其完善资本补充机制、贷款管理制度及内部控制，加强 ...
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公司融资的使用情况。三、工作机制与批准程序（一）工作机制成立上海市小额贷款公司试点工作推进小组（下称“推进小组”），由市政府分管领导担任负责人，推进小组 。（4）责任承诺书。股东承诺自愿出资入股小额贷款公司，资金来源真实合法；上报申请材料真实、准确、完整；自觉遵守国家、本办法和本市相关规定，遵守公司 ...
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