银行内部控制的评价，督促其进一步建立内部控制体系，健全内部控制机制，保证商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》 八)违规：未满足规定的要求，既可能是人员违规或疏忽造成的，也可能是其他客观原因导致的。(九)预防措施：为消除潜在违规或其他潜在不期望情况的 ...
//www.110.com/fagui/law_68939.html-了解详情
十四条本行及分支机构经中国人民银行批准后，经营下列各项商业银行业务。(一)吸收公众存款；?(二)发放短期、中期和长期贷款；?(三)办理国内外结算；?(四)办理 提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。第八十九条如因董事的辞职导致本行董事会低于法定最低人数时，该董事的辞职报告应当在下任董事填补因 ...
//www.110.com/fagui/law_102323.html-了解详情
经我行有权签字人员签字后，连同信用证转让委托书第一联一起寄交第二受益人或其指定银行。Ｂ．如果第一受益人将信用证部分转让给第二受益人，并且货物装运数量、单价、总价、 、我行承做出口押汇，对受益人保留追索权。如因开证行倒闭或面临危机、单据在邮递过程中遗失或延误、电讯中断等原因在导致拒付、迟付、让价或扣款等 ...
//www.110.com/fagui/law_36091.html-了解详情
应根据自身业务的性质、规模和复杂程度制定适当的业务连续性规划，以确保在出现无法预见的中断时，系统仍能持续运行并提供服务；定期对规划进行更新和演练， 以保证其有效性。 第五十一条 商业银行应评估因意外事件导致其业务运行中断的可能性及其影响，包括评估可能由下述原因导致的破坏： （一） 内外部资源的故障 ...
//www.110.com/fagui/law_359015.html-了解详情
公司管理信托计划，应当遵守以下规定：(一)不得向他人提供担保；(二)向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的30％；(三)不得将信托资金直接 的收益归属于信托财产，发生的保管费用由被保管的信托财产承担。因受益人原因导致信托财产无法转移的，信托公司可以按照有关法律法规进行处理。第三十三条信托 ...
//www.110.com/fagui/law_176013.html-了解详情
用途、有无还贷能力疏于审查，盲目放贷，导致贷款难于收回。这也是当前金融案件中，金融机构胜诉率高，执行到位率低的主要原因。一些金融机构对于借款人、担保人提交的 取得存单后，将存单用于为他人借款设定质押。致使前一银行丧失质权。四、在存单、存款纠纷中，因金融机构自身存在过错而被判令承担责任的情况相当突出(略 ...
//www.110.com/fagui/law_138158.html-了解详情
法人或其他组织与该信托投资公司的交易应当合并计算。关联方是指依据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所界定的关联方。关联法规：国务院部委规章（ 平均预计收益率、加权平均实际收益率(4)披露信托财产的损失情况(笔数、合计金额、原因等)(5)披露因本公司自身责任而导致的信托资产损失(笔数、合计金额、 ...
//www.110.com/fagui/law_69876.html-了解详情
风险暴露估值过程中是否考虑到以下因素：影响借款人要求获取资金的因素、影响商业银行提供贷款的因素、可能作为借款人的其他资金来源的第三方态度和特定债项的性质等。 ，模型验证主体需与开发主体、系统提供商或市场数据提供商共同确定问题产生的原因，并尽快进行模型或市场数据的修正和完善。如果问题是由系统提供商或市场 ...
//www.110.com/fagui/law_365206.html-了解详情
其他重要术语和定义合同：包括《贷款合同》、《发射服务合同》、《卫星购买合同》、《保险合同》（保单）等，通过上述合同明确银行（通常是围绕某一特定 也是一大风险隐患。一旦桥梁建成，对于各种自然灾害都具有较强的抵御能力，因自然灾害导致损失的可能性要大大低于在建期间。相对而言，水和船舶撞击对建成桥梁构成更大的 ...
//www.110.com/fagui/law_64066.html-了解详情
，因自身或被担保企业资金链断裂，引起法律诉讼，无法维持正常生产经营活动，并因担保影响其他相关企业的突发性事件。 第二章 处置目标和处置原则 第三条 处置目标 报告内容应包括：企业名称、地点、企业简要情况；突发事件发生原因、危害程度、影响范围、可能造成的损失；企业在各商业银行贷款的明细（逐笔列出），贷款 ...
//www.110.com/fagui/law_322090.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务