然后由外部审计和/或监管部门对其合理性进行判断。4． 监管部门及时获得关于各银行国家风险/转移风险的充分信息，并对这些信息进行审查。原则13 - 市场风险 ：银行 进行识别、查证和尽职调查的规定：包括对受益所有权的查证，以及进行风险评估，确保相关记录的时限和内容是有效的；● 相关的政策、程序，对异常和 ...
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的财务报表，抵押人应说明抵押、质押品品名、形态、价值的材料。保证人和抵押人关于同意出具担保的有效决议和授权书。对大中型固定资产贷款项目还应要求提供：（八 十二条本合同未尽事宜，按国家有关法律、法规和金融规章的规定执行。第十三条甲方向乙方提供的借款申请书、分期提款和还款计划、分期提款凭证、双方签订的延期 ...
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重要部位的交通管理工作。（2）配合金融突发事件当事单位，对相关证据的确认提供技术和人员支持。（3）根据事件特点、性质，依法采取防范控制措施，对涉嫌违法犯罪 Ⅲ级）、一般金融突发事件（Ⅳ级）四种级别。根据《国家金融突发事件应急预案》的规定，当金融突发事件等级指标有交叉、难以判定级别时，按较高一级突发事件 ...
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结算制度造成的结算事故，利用结算进行违法活动以及违背统一结算制度自行制定的规定等。检查由人民银行组织各专业银行、交通银行进行，采取自查，复查和重点抽查相结合的方法。通过 处罚。一、抗拒人民银行和上级银行检查的；二、明知故犯的；三、违章不纠，屡查屡犯的；四、隐瞒事实，毁灭证据的；五、拒不纠正错误的；六、 ...
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中予以授权，银发(1993)第356号文只是对具体操作中的一些问题予以细化，与现行法律并未抵触。因此，该通知继续有效。但必须强调两点：(一)对银行协助检察机关、 才有义务协助其扣划；(二)刑事诉讼法关于赃款、赃物等证据应当向法院随案移送的规定应当执行。但被诈骗、贪污的银行巨额现金，不宜多次随案移送， ...
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管理部门颁布的相关管理办法；Ｂ．遵守本规范中的各项规定；Ｃ．遵守关于业务联合费用及分润的有关规定；Ｄ．相互协助、共同完成跨行业务清算和差错处理；Ｅ． 的相关材料不负责退回。４．２．２有效申请裁定申请有效时，争议处理委员会将受理通知送达争议双方，并将争议提出方提交的证据复印件一份寄送争议对方。４．３争议 ...
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管理系统(二期)运行后，对于按照《中国人民银行关于规范人民币银行结算账户管理有关问题的通知》(银发[2006]71号)的规定，以单位名称后加内设机构(部门)名称或 当地分支机构应将开户银行机构代码、账号和展期后的有效日期，或将开户许可证核准号和展期后的有效日期提交账户管理系统审核。存款人不符合展期条件 ...
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各单位的流动资金帐户内扣付货款，要严格按照国务院关于国营企业销货收入扣款顺序的规定（即从企业销货收入中预留工资后，按照应缴纳税款、到期贷款、应偿付货款 银行重办托收，应当填写四联“重办托收理由书”，将其中三联连同购销合同、有关证据和退回的原托收凭证及交易单证，一并送交银行。经开户银行审查，确属无理拒绝 ...
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费用的分摊第十六条保险公司应当按照《保险公司费用分摊指引》的规定进行费用的认定和分摊。《保险公司费用分摊指引》由中国保监会另行制定。保险公司应当 是否公允。此外，注册会计师还应当关注相关内部控制是否健全、有效，财务核算系统是否能满足交强险单独核算的要求以及业务系统数据和财务核算系统数据是否定期核对并能 ...
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费用的分摊第十六条保险公司应当按照《保险公司费用分摊指引》的规定进行费用的认定和分摊。《保险公司费用分摊指引》由中国保监会另行制定。保险公司应当 是否公允。此外，注册会计师还应当关注相关内部控制是否健全、有效，财务核算系统是否能满足交强险单独核算的要求以及业务系统数据和财务核算系统数据是否定期核对并能 ...
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