发现重要问题不及时采取措施，重大问题不向上级报告或报告迟缓，贻误时机的；（五）有令不行，有禁不止，故意违反规章制度的。第九条对管理人员的违规行为，区别 非法所得，全部没收。第十三条因违反规章制度，受到行政处分的，其职务、工资、专业技术职务按总行有关规定处理。第十四条违反上述各条款，属于下列情形之一者， ...
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也可向下延伸进行非现场稽核监督。 第六条 各级人民银行应配备专职的非现场稽核监督业务分析人员和计算机专业技术人员。 第七条 中国人民银行非现场稽核监督人员应 部门报告，对非现场稽核监督中发现的重大问题，要写出专题报告，提出采取的措施、意见和建议。必要时，中国人民银行可向社会公布非现场稽核监督的结果。 ...
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行也可向下延伸进行非现场稽核监督。第六条各级人民银行应配备专职的非现场稽核监督业务分析人员和计算机专业技术人员。第七条中国人民银行非现场稽核监督人员应严格 部门报告，对非现场稽核监督中发现的重大问题，要写出专题报告，提出采取的措施、意见和建议。必要时，中国人民银行可向社会公布非现场稽核监督的结果。第六 ...
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遵守法律、安全和稳健合规经营的权力和监管人员的法律保护。另外，还要建立监管当局之间信息交换和保密的安排。原则2 - 许可的业务范围：必须明确 的要求。6. 法律法规明确授权监管部门对资本充足率降至最低标准以下的银行采取措施。7. 如果监管部门允许银行将内部风险评级用于计算监管资本，那么这种内部风险评级 ...
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．2．2在存储、运输银行卡时，应采取保护措施；6．2．2．3银行卡的个人化由发卡行负责，应严格依据有关保密程序并在密钥控制下进行；6．2． 岗位双人操作。6．5．1．1联网成员应规范系统管理员、网络管理员、操作员等技术维护人员的管理，明确操作级别，不同级别授予不同权限，建立相互制约的内控机制，达到防范 ...
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、撤销的决定，拒不执行的；(九)对已发现有问题的监察工作人员没有及时采取有效措施造成不良影响的；(十)未经立案、错误事实见面和案件查处等程序作出 行稽核部门负责，影响稽核工作垂直管理的；(三)违反正常稽核工作程序的；(四)违反保密规定，擅自透露有关稽核内容的；(五)丢失被稽核单位提供的重要账务资料的； ...
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能力（具体评估与分析内容参见第三部分）。（六）调查设备的先进性、适用性技术保证措施和各项配套条件，包括各项资金来源的落实情况。（七）调查借款人原有借款的 档案借阅制度，未经领导许可，不得提供给与本项目无关的人员阅读、记录和复印，严格遵守保密制度，并注意代客户保密，不得向外泄露业务秘密。（九）贷款的结清 ...
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专人负责银行卡违法犯罪案件的适时上报和内部及时通报工作；总行必须指定专门的部门和人员负责银行卡违法犯罪案件的收集、分析和报告工作。各商业银行应要求其分支机构在 。 八、各商业银行要加强对ATM机和自助银行的定期巡视检查，采取技术防范措施，加强安全监控；对已安装的摄像监控系统，各商业银行必须进行定期检测 ...
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，确保生产系统安全生产。要审慎选择外部商业评估队伍，同时做好评估全过程的安全保密工作。根据信息资产重要程度，合理定级，实施信息安全等级保护。对于新建信息 控制，制定和完善涵盖各个风险点和业务流程的安全制度，综合运用技术措施，有效防范内部人员或内外勾结违规违法操作，研究分析各种网上欺诈行为，积极采取有效 ...
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风险管控的重要手段，是公司经营战略中的重要组成部分，在转移风险、稳定经营、提升技术和扩大承保能力等方面发挥着不可替代的作用。财产保险公司应从公司发展战略层面 人员职责分工是否明确、合理，有无内部组织结构图等；（2）人员分工有无复核等监督制约措施；（3）未有明文规定的事项，有无沟通请示等临时处理措施。二 ...
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