表基础上应用，并应当尽可能适用于具有独立法人地位的附属机构，包括境外附属机构。但是，商业银行应当充分认识到附属机构之间存在的法律差异和资金流动障碍，并 控制风险的不同作用及其局限性，建立不同类型和不同层次的限额相互补充的合理限额体系，有效控制市场风险。商业银行总的市场风险限额以及限额的种类、结构应当由 ...
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信贷人员移交手续等。二、借款人档案。一般以每一借款人为立卷对象，按贷款种类逐户建立业务档案。其内容包括：借款人基本情况表，会计师事务所出具的验资报告，借款人 落空、未按借款合同的约定使用贷款、卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷、发生其他足以影响其偿债能力或缺乏偿债诚意的行为等情况。第十一 ...
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健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 本办法所称商业银行理财产品（ 地进行信息披露；产品结束或终止时的信息披露内容应当包括但不限于实际投资资产种类、投资品种、投资比例、销售费、托管费、投资管理费和客户收益等。理财产品 ...
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有联系实体须就它收取或持有的该中介人的客户资产─(a)备存(如适用的话)会计及其他纪录，而该等纪录须足以─(i)交代该等客户资产；(ii)使 抵押品主动作出的所有处置，并就每项处置显示以下详情─(2003年第45号法律公告)(i)客户姓名或名称；(ii)进行处置的日期；(iii)进行处置的中介人的姓名 ...
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有联系实体须就它收取或持有的该中介人的客户资产─(a)备存(如适用的话)会计及其他纪录，而该等纪录须足以─(i)交代该等客户资产；(ii)使 抵押品主动作出的所有处置，并就每项处置显示以下详情─(2003年第45号法律公告)(i)客户姓名或名称；(ii)进行处置的日期；(iii)进行处置的中介人的姓名 ...
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法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：(一)政策性银行 机构应当重新识别客户：(一)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。(二)客户行为 ...
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制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法规及行政规章，中国建设银行制定和颁布的金融业务与管理规章。 第三条本办法适用于中国建设银行所有工作人员（含 时间和要求向上级行报送各种会计报表和由信息统计主管部门制发或者审核制发的报表及其他统计资料的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；造成严重后果的，给予警告 ...
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具有健全的公司治理结构。本条第（八）项、第（九）项适用于外商独资银行及其股东、中外合资银行及其股东以及外国银行。 第四条《条例》第十一条所称主要 经营的业务种类等；（二）可行性研究报告以及机构改制计划；（三）拟设外商独资银行的章程草案以及在中国境内依法设立的律师事务所出具的对章程草案的法律意见书；（四 ...
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(以下简称中国银监会)批准设立的其他金融机构，开展有关电子金融服务业务，适用本办法对金融机构开展电子银行业务的有关规定。关联法规：国务院行政法规（ 董事会和高级管理层应当针对电子银行不同系统、风险设施、信息和其他资源的重要性及其对电子银行安全的影响进行评估分类，制定适当的安全策略，建立健全风险控制程序 ...
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银行的决定支付。第十四条接受人和经营方法一、银行在经营时可以向任何成员国及其有关的行政部门或任何代理机构，或在任何成员国领土上的任何机构或企业以及参与非洲发展 因下列原因而征收任何种类的税收：（一）仅仅因为是由银行发行而对上述债券或证券给予歧视待遇；或（二）如果行使上述征税权的唯一法律基础是该项债券或 ...
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