的意见负责；(三)贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任；(四)放款操作人员应当对操作性风险负责；(五)高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任。 银行会计内部控制的重点是：实行会计工作的统一管理，严格执行会计制度和会计操作规程，运用计算机技术实施会计内部控制，确保会计信息的真实、完整和合法， ...
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作了回复。现将国家外汇管理局和总行有关文件转发如下，请各分行在具体业务操作中按照国家外汇管理局文件精神办理，有关问题和建议请继续洽当地外汇管理局并告 。综上所述，请你局考虑我行提出的有关问题和建议，进一步修订完善国际收支统计申报操作规程和办法。附：二国家外汇管理局关于中银业〔１９９６〕１１号函的回复（ ...
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号 22 关于印发《山西银监局银行业金融机构变更名称、住所及升格行政许可操作细则》和《山西银监局银行业金融机构董事（理事）及高级管理人员任职 办〔2007〕85号 24 关于印发《中国银行业监督管理委员会山西监管局非现场监管操作规程（试行）》的通知 2007-4-13 晋银监办〔2007〕92号 25 ...
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银监会派出机构书面报告，内容包括新产品介绍、风险特点、内部控制制度和操作规程等。 第六十二条外资银行营业性机构可以按照有关规定从事人民币同业借款业务 凡用外文书写的，应当附有中文译本。外资银行营业性机构的内部控制制度、业务操作规程、业务凭证样本应当附有中文译本；其他业务档案和管理档案相关文件如监管人员 ...
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各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：为了规范建设银行汇票结算管理，建立健全内部操作程序，完善制约机制，保证安全、准确、及时办理汇票结算，根据有关结算制度，在 加强汇票结算管理的有关指示精神制定的。对上述制度的有关内容，为便于操作，在制定《规程》时结合建设银行的实际情况作了归集和补充。虽然，《规程 ...
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证明报送所在地中国银监会派出机构；（五）建立经营人民币业务的内部控制制度和操作规程，并报送所在地中国银监会派出机构。外资金融机构未能在四个月内完成 规程的修订内容报送所在地中国银监会派出机构；外资金融机构的内部控制制度、业务操作规程、业务凭证样本应附有中文译本；其他业务档案和管理档案相关文件如监管人员 ...
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行报送资料上的一些困难，又要考虑到稽核部门的电脑设备配置和稽核人员操作上也有个逐步适应的过程。所以有些稽核指标近期可能不便在全系统统一操作 ：１９９６年度下半年开始试行对１９９５年度业务经营情况的稽核，１９９７年开始按照统一的操作规程及时全面实施，并通过总结工作经验，完善《试行办法》，逐步实现电脑操作 ...
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最近两年未受反洗钱重大行政处罚; 5、具备执行总公司反洗钱内控制度和操作规程的实施方案; 6、组织机构框架中包含反洗钱负责机构; 7、反洗钱法律 一)反洗钱内控制度是否完整有效;反洗钱内控制度是否转化为各业务环节的操作规程并有效执行; (二)反洗钱机构设置和人员配备情况; (三)履行客户身份识别、客户 ...
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规程。前置机运行维护部门应当制定相应的影像交换系统运行操作规程，报清算中心备案。第二十条清算中心应当定期或按清算总中心要求，报告系统运行情况。第二十 十二条清算总中心和清算中心应当根据中国人民银行业务主管部门的规定或授权操作下列事项：(一)设置前置机的业务权限；(二)设置业务金额上限；(三)设置业务 ...
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标准，落实银监会相关监管要求；(二)建立有效的信息安全保障体系和内部控制规程，明确信息系统风险管理岗位责任制度，并监督落实；(三)负责组织对本机构信息系统 攻击。第十七条银行业金融机构应建立健全信息系统相关的规章制度、技术规范、操作规程等；明确与信息系统相关人员的职责权限，建立制约机制，实行最小授权 ...
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