四）申请前1个月末的资产负债表、利润表；（五）前2年内本机构遵守保险监管法律法规情况的说明；（六）前2年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查 （六）曾被雇佣单位辞退、开除或者免除职务的；（七）曾对重大工作失误或者经济案件负有个人责任或者直接领导责任的；（八）申请时仍在保险公司或者其他保险中介 ...
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外国银行分行，申请人所在国家或地区应政治经济稳定，金融监管当局已与中国银监会建立良好沟通机制；（七）符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求。第六条 经营活动出现重大问题；（七）外国银行分行的总行和外资法人机构外方投资方注册地监管法规的重大变化；（八）除不可抗力原因外，外资金融机构在法定假日以外的日期 ...
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其类型、来源及其影响范围，特别应考虑计算机系统的运用可能带来的风险。应依据法律法规、监管要求以及内部控制政策确定风险是否可接受，以确定是否进一步采取措施。 500分，转化为百分制后得出实际得分。银监会可以根据商业银行整体风险情况、经济金融情况和银监会工作的重点，补充、修订或调整有关评价指标及其标准分值 ...
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和有效性等。外部因素包括国家法律、法规及政策的变化，经济形势的变化，科技的快速发展，行业竞争及市场变化等。(三)持续识别法律法规、监管和其他要求。 确保业务活动正常运转。(一)产品开发。成立产品开发领导和决策机构，明确精算责任人和法律责任人的责任；建立并实施产品开发管理程序，对新产品的开发、论证、审核 ...
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治理、管理层素质、履约记录、生产装备和技术能力、产品和市场、行业特点以及宏观经济环境等方面的风险进行识别，风险提示参见《附录》中的“非财务因素分析风险 扩股；(三)违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资；(四)其他违反国家法律法规和政策的项目。第三十六条客户未按国家规定取得以下有效批准文件 ...
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水平的商业银行；完善政策性银行的运作机制；在大中城市组建城市合作银行；在经济发达的县(市)逐步组建农村合作银行；改革农村信用合作社管理体制。加快保险业体制 与自己工作岗位相关的各项规章制度。金融业领导干部还要掌握相关的经济法律和行政法规。各家金融机构要有相应的法律咨询机构，为本单位各部门和分支机构提供 ...
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、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国经济合同法》等有关法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条 商业银行实行一级法人 一)信用卡业务审批权限；(十二)辖区内资金调度权限；(十三)利率浮动权限；(十四)经济纠纷处理权限；(十五)其他业务权限。第二十一条 特别授权的范围包括： ...
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代理人，均适用本规定。第五条 保险代理人从事保险代理业务必须遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循自愿和诚实信用原则。第六条 保险代理人在保险人授权范围 下列条件之一：(一)具有保险专业大专以上学历，从事保险工作三年以上，或从事经济工作十年以上；(二)具有非保险专业大专以上学历，从事保险工作五年以上， ...
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?(二)具有大专及以上学历；?(三)从事经济、金融管理工作五年以上；?(四)熟悉银行经营管理的相关法律法规。?关联法规：全国人大法律（1）条第三十条省联社 主任的任职资格管理适用金融机构高级管理人员任职资格管理的有关规定。其学历和经济金融工作年限的具体条件为：具备本科及以上学历、金融工作年限八年以上或 ...
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的经营宗旨和发展战略相一致；(二)体现持续改进内部控制的要求；(三)符合现行法律法规和监管要求；(四)体现出侧重控制的风险类型；(五)体现出对不同地区、 ；(四)及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息；(五)国内外经济、金融动态信息的取得和处理，并及时把与企业既定经营目标有关的信息提供 ...
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