监督管理法》、《金融违法行为处罚办法》等有关法律法规的规定进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（ ，请客户及相关利益人注意阅读。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(二)年度报告目录 ...
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的，一律取消发起人资格。（四）所有自然人发起人均要提供公安机关出具的无违法犯罪记录证明。（五）各县、区上报经审核的小额贷款公司申请筹建材料一式四 贷款公司开业前，市金融办应当组织对其拟任董事、监事、高级管理人员及财务部门负责人进行集体谈话，重点就经营范围、禁止从事的经营行为以及相关法律责任开展教育培训 ...
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情况的监督检查。法律法规有明确规定的，从其规定。第八条社会保险基金财务报告、账簿、凭证等有关会计资料应当真实、完整，并按规定进行保管。 无截留、减免、挤占、挪用、贪污或借用社会保险基金行为；(八)社会保险经办机构主要负责人离任时，对其负责的社会保险基金管理使用情况进行审计；(九)其他有关社会保险基金 ...
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的计划书、3年经营规划、再保险计划、中长期资产配置计划，以及业务、财务、合规、风险控制、资产管理、反洗钱等主要制度； (十一)信息化建设 管理人员或者主要负责人简历及有关证明； (三)拟设机构营业场所所有权或者使用权证明； (四)计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告； (五)业务、财务、风险控制 ...
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竣工财务决算未经批复之前，建设单位原机构不得撤销，项目负责人及财务主管人员不得调离。第二十一条超预算监管建设单位按程序申请追加预算，由财政部门对建设单位出具的 ，并由市监察局负责查处，依法追究部门主要负责人和直接责任人的行政责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（一）违反本办法规定批准实施招投标的；（二 ...
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董事制度的，应当由独立董事担任主任委员。审计委员会成员应当具备与其职责相适应的财务或者法律等方面的专业知识。第八条 保险公司应当设立审计责任人职位。审计 的健全性、合理性和有效性进行监督、检查、评价；(四)对公司及所属单位负责人开展经济责任审计；(五)对公司及所属单位经营效益等事项进行专项审计；(六) ...
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机构等；(四)筹建方案；(五)筹建人员名单及身份证复印件；(六)筹建负责人简历及其亲笔署名的无违法犯罪记录以及其他不良记录的声明；(七)法律、行政法规要求提交的其他 》。第七十四条 保险代理机构向监管部门提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报表、资料的，给予警告，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重 ...
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产品)，应向中国银监会报送以下材料(一式两份)：(一)由商业银行负责人签署的申请书；(二)拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测 采用多样化的方式，或者委托外部专业机构进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者 ...
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（二）依法办理再保险； （三）纠正违法运用资金的行为； （四）调整负责人及有关管理人员。 第一百零九条 依照前条规定，金融监督管理部门作出限期 第一百三十一条 投保人、被保险人或者受益人有下列行为之一，进行保险欺诈活动，构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）投保人故意虚构保险标的，骗取保险金的； （ ...
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拟设机构所在地的银行业监督管理机构：(一)拟设机构的主要负责人名单及简历；(二)对拟任该机构主要负责人的授权书；(三)法定验资机构出具的验资证明 一条外资银行营业性机构应当聘请在中华人民共和国境内依法设立的会计师事务所对其财务会计报告进行审计，并应当向其所在地的银行业监督管理机构报告。解聘会计师事务所 ...
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