的偿还期限。八、亚行在为其它投资者发放贷款、提供担保或包销证券时，应适当地收取风险补偿。九、亚行在普通业务经营或根据第十九条第一款（一）项所建立的 》及本章程的规定，从其特别基金的资金中，向亚行任何成员，或者成员的任何代理机构、机构或政府部门，或者在成员境内营业的任何实体或企业，以及《亚行协定》中规定 ...
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的实施。银行、证券、保险业监督管理部门要严格按照审慎监管原则，加强对金融风险的监控力度，完善市场准入和退出机制，督促各金融机构完善内部管理制度、落实 对中小企业、民营企业的信贷支持力度。司法部门要采取有力措施，加大对各类金融犯罪案件的侦破力度。严厉打击金融诈骗、金融盗窃抢劫、挪用侵占金融财产、逃废金融 ...
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素质（一）各人身保险公司要根据自身实际情况，加强对投资连结保险销售人员和代理机构销售人员的培训，培训时间不得少于监管部门规定的最低要求，确保销售人员具备必要的 各人身保险公司销售环节各项管控措施的定期检查，及时发现风险，督促整改。（三）各保监局要加大对销售误导案件的查处力度，要强化公司和高级管理人员的 ...
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执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易 理由的，金融机构应中止为客户办理业务。第二十条 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时， ...
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监管理念、监管方式创新。要注重在动态监管、事前事中连续监管和促进企业增强控制风险的自觉性上下功夫。尤其要着力推进信用体系建设，建立和完善保险企业和从业人员 确定若干联系点。保监会治理商业贿赂领导小组办公室要对各地区各单位自查自纠、案件查处和长效机制建设等情况进行检查。（四）深入调研，加强协调。要深入 ...
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的考核范围为各省、自治区、直辖市分行，总行将依据本办法对人民币长城卡业务、外币长城卡业务、代理外国信用卡业务的经营管理进行全面考核，考核每年在年中和年末各进行一次，年中的一次 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜没有重大风险案件发生，透支符合总行规定的标准的得｜｜７．风险控制｜５分 ...
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强化反洗钱意识、提高反洗钱水平。八、协助可疑交易活动和涉嫌洗钱犯罪案件调查监管部门和各保险机构、保险中介机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时 处罚”由中国保监会比照上述标准解释和执行。 [3] 保险中介机构包括保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构。 [4] 保险中介机构的投资人为境内自然人 ...
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竞争能力的会计师事务所、审计师事务所、资信评估公司以及资信、担保、经纪、租赁、代理等金融中介服务机构，推动金融中介服务规模化、集约化发展。七、整合金融资源 处理金融突发事件的能力。加大对金融违法犯罪案件的查处力度，有效打击洗钱活动，妥善做好有关金融机构的风险处置工作。继续深入整顿规范金融秩序，坚决遏制 ...
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包袱得到初步化解，经营状况有所好转；证券公司综合治理取得一定成效，重大违规和风险严重问题得到初步化解；保险业改革成效明显，保险产品种类不断增加，服务能力明显 债务的国家工作人员，要给予纪律处分并依法追究其刑事责任。增强金融诉讼案件的公正性，提高执行效率，维护金融机构、投资人、债权人的合法权益，以净化 ...
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中介机构往来的情况；(4)手续费支出、佣金支出是否合规；(5)是否在对保险代理机构支付手续费过程中违规采取直接抵扣保费等情况。需提供的材料及检查方法：( 档案资料进行随机抽查，抽查案件按业务量大小抽查5件至20件。6．分保年检包括：(1)是否有合理的分保计划，分保业务是否符合风险分散安全原则，各项业务 ...
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