申请业务品种、投资产品类别。(二)与代客境外理财业务相关的内部控制与风险管理制度。(三)开办代客境外理财业务的可行性报告，包括开办此项业务的网点及人员 拟开办业务的详细介绍和为从事该项业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置。(三)申请人最近1年 ...
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行号的管理及其印章、密押、凭证等的登记、使用、保管，加强安全保密，保证联行汇划资金渠道顺利畅通。第三条全国联行往来制度及印、押、证、行号由 填写的报单由各省分行负责印制、分发。采用电子计算机打印的，按“会计核算应用电子计算机管理规程”的规定打印。三、使用电报方式发送联行往来报单，其电文必须按总行规定的 ...
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付合一岗柜员办理现金收入、付出业务，比照收款岗、付款岗操作程序办理。第五章安全管理第十五条实行现金出纳柜员制后，现金整点、押运、管库和守库仍然执行 经常性的检查、监督，特别要加强对尾箱款、库款等关键环节的检查，发现违反操作规程，必须严肃处理。第二十二条计算机出纳核算系统独立运作后，严禁非故障停机，发生 ...
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按逾期时间长短和风险程度逐级上报处理，掌握借款人动态，及时采取措施保全信贷资产安全。第四十三条 对于因自然灾害、农产品价格波动等客观原因造成借款人无法按原定 九章 附则第五十三条 农村金融机构应当依照本办法制定农户贷款业务管理细则和操作规程。第五十四条 其他银行业金融机构农户贷款业务，参照本办法执行。 ...
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管理规则。4.1基本制度建有股票投资基本制度，至少包括股票投资岗位职责、业务流程、操作规程、会议制 度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、 组合管理和交易功能等。——资产估值和核算系统，具备安全、高效的清算交割、财务核算系统，每日进行清算和估值，实现报表自动生成等。6.风险控制保险公司应当 ...
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技术高速发展的情况下，日益猖獗的各种洗钱活动已经威胁经济和金融安全，各保险公司、保险资产管理公司应当充分认识贯彻落实《反洗钱法》的重要性和必要性，预防洗钱 客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的内部操作规程，建立健全反洗钱内部控制制度，并于2007年4月30日前报中国保监 ...
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公司治理水平、促进保险市场的安全稳健运行等方面发挥着日益重要的作用。再保险通过和直接保险之间的技术传导，提升了保险行业的风险管理水平，促进了行业规范与 规定》、《财产险危险单位划分方法指引》、《外资保险公司再保险关联交易的审批规程》，建立了外资再保险关联交易信息披露制度，规范了共保业务流程，探索有限 ...
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担保信用证的开立表示开证银行向受益人提供了有条件的银行信用。为保证银行资金安全，防范风险，各行应要求开证申请人提供一定比例的保证金或担保。保证金或担保可 《中国人民建设银行外汇担保办法（暂行）》和《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》的有关规定办理。７．２各行可根据本办法的有关规定制定相应的实施 ...
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各行加强协调与合作，充分发挥我行整体网络优势，形成各行联手操作的运营机制，本着安全、高效原则，保证一汽集团公司汽车销售款及时回款。同时各行要加强与客户的联系 中国建设银行流动资金贷款办法（试行）》或《中国建设银行商业汇票承兑与贴现业务内部管理规程（暂行）》的规定。第五条建设银行的贷款（或开具的承兑汇票 ...
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拌商品混凝土搅拌站应严格执行国家标准和技术规范，建立健全各项规章制度、操作规程、质量保证体系、安全管理体系，确保产品符合工程质量和施工要求。第八条为确保预 ，必须按国家有关规定，按搅拌站所属区域，每月三日前，向当地散装水泥管理办公室报送预拌商品混凝土生产、销售统计报表。第十条对本市辖区内从事经营活动的 ...
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