违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。（二）违法行为情节轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定。（三）违法事实不能成立的 申请人民法院强制执行。第六章法律责任第四十二条银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员 ...
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。(五)其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。第十六条当事人有下列情形之一的，应当依法从重行政处罚：(一)违法行为情节特别恶劣的。(二)违法行为危害后果 处罚决定。(二)违法行为情节轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定。(三)违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。(四)违法行为已构成犯罪 ...
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移送的有关材料退执法职能部门。有下列情形之一的，法律事务工作部门应当提出纠正意见，和执法职能部门移送的材料一并退执法职能部门。(一)违法事实不清，证据 ；(二)违法行为情节轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，在作出相应行政 ...
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年有下列情形之一的，中国保监会不予换发许可证：(一) 存在违法违规行为，应予吊销许可证的；(二) 累计两次受到停业整顿以上行政处罚的；(三) 申请 节 从业人员执业资格管理保险代理从业人员从事保险代理业务应符合中国保监会规定的执业资格条件。第四十七条 保险代理机构应对其保险代理从业人员实行执业资格管理 ...
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公司、投保人、被保险人或者受益人受到中国保监会行政处罚未逾5年的；（九）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形。第七十条拟任高级管理人员有下列情形 人员的任职资格不予核准：（一）曾受过刑事处罚的；（二）曾受过司法机关、纪检或者监察部门审查的；（三）曾受过金融、保险监管机构行政处罚的;（四）曾 ...
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的，给予开除处分。 第十二条因违反国家法律、法规受到刑事处分或行政处罚的，应当给予相应的纪律处分或其他处理。受到拘役、有期徒刑(包括缓刑)以上刑事处分或被劳动 和主观因素等方面规定了12种从重或加重处理的情形；5种从轻或减轻处理的情形。从重或从轻是在规定的处罚档次内掌握；加重或减轻可以突破规定档次进行 ...
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。（五）营销服务部负责人违反法律、行政法规和中国保监会的有关规定，情节严重的，除依法给予行政处罚以外，保监局可以视情形建议保险机构更换该负责 人。（ 机构的，提交申请人以及省级分公司最近2年无受金融监管机构重大行政处罚的声明；13、中国保监会规定提交的其他材料。（三）中资保险公司分支机构申请改建为省级 ...
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人民共和国信托法》或者《中华人民共和国外汇管理条例》等相关经济法律法规，受到行政处罚的；（三）因违反《中华人民共和国保险法》、《保险营销员管理规定》等 在指定媒体网站披露并供社会公众查询；保险营销员未授权的，中国保监会将注明“未经本人授权，不予公布”字样。第二十三条保险公司可以查询所属保险营销员和无 ...
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日前的第三个工作日起终止交易流通。第二十条 银行间债券市场参与各方有下列情形之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的 行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。(一)发行人擅自或变相以自己发行的债券为标的资产进行债券交易的；发行人未按中国人民银行规定履行信息 ...
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高级管理人员的任职资格不予核准：（一）曾受过刑事处罚的；（二）曾受过司法机关、纪检或者监察部门审查的；（三）曾受过金融、保险监管机构行政处罚的；（四）曾受过 和资料的；（三）有严重违法违规行为或者受到中国保监会行政处罚的；（四）中国保监会认为需要重点检查的其他情形。第一百一十八条中国保监会的检查人员在 ...
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