及其保险子公司，投资同一基础设施债权投资计划或者不动产相关金融产品的账面余额，合计不高于该计划（产品）发行规模的60%，保险公司及其投资控股的保险机构比照执行 制度、操作流程、内部控制及稽核规定，防范操作风险、道德风险和利益输送行为，杜绝不正当关联交易和他项交易。保险公司高级管理人员和相关投资人员，不 ...
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。加强对地方性金融机构股东的监督管理，规范和约束股东行为，制止股东间不正当关联交易，防止大股东或内部人员侵害金融机构和中小股东利益。大力支持金融创新 保等行为的制裁力度。严厉打击金融犯罪。依法取缔地下钱庄、地下保单、非法证券交易等非法金融机构和非法金融业务活动。合理引导民间个人借贷行为，禁止以欺骗手段 ...
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的管理，保护投资者利益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《客户交易结算资金管理办法》，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条客户 保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息， ...
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（银发［2005］202号，以下简称《通知》）等法规，制定本交易规则（以下简称'本规则'）。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章（1）条第二条 的日常统计、市场监控和相关信息披露。第二十六条交易双方恶意串通，为达到其不正当目的而故意违约的，由交易中心予以公告。第二十七条会员可通过交易系统查询 ...
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配置、运行成本高、基层行领导职责过多、分支行专业职能部门职责和专业作用界定不清、各行之间无序竞争等问题，导致长期以来信贷风险管理和贷款审批的专业化优势难以 的多元化、分散化和科学化原则，合理设置股权，并防止股东间存在的不正当关联关系或关联交易对银行的经营管理活动造成不良影响，同时也应该防止大股东和银行 ...
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的职责； （二）托管人利用投资计划财产谋取约定报酬以外利益，或者为他人谋取不正当利益； （三）托管人向投资计划有关当事人提供虚假文件资料，或者有其他欺骗 监会和有关监管部门备案，同时还应当向有关当事人披露受益权转让的价格、份额和交易对手等信息。第七十三条托管人、独立监督人应当向其他当事人以及中国保监会 ...
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会认为须报经批准的其他变更事项。第二十一条 保险股份有限公司单个股东(包括其关联公司或以其他人名义)持有保险公司股份总额超过保险公司资本金百分之十的，须经中国 的，可以责令停业整顿或吊销保险许可证。保险公司进行关联交易，损害其他保险公司的正常经营的，视为不正当竞争行为，根据上款规定处罚。第一百零八条 ...
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挪用、截留、侵占保险费或者保险金； （八）利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益； （九）串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金； （十）泄露 利用关联交易严重损害公司利益，危及公司偿付能力的，由国务院保险监督管理机构责令改正。在按照要求改正前，国务院保险监督管理机构可以限制其股东权利；拒不 ...
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四条金融机构及其工作人员应当依照本规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。第五条金融机构及其工作人员应当保守反 第二十五条的规定处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十二条金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的 ...
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行为，依法承担责任。第六十六条 保险公司应当建立控制和管理关联交易的相关制度。保险公司的重大关联交易应当按照规定于发生后15日内向中国保监会报告。前款 中国保监会在对保险条款和保险费率进行审批或者备案时，遵循保护社会公众利益和防止不正当竞争的原则。有下列情形之一的，中国保监会可以要求保险公司对保险条款 ...
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