第一项之人员对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。 第14条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、 人员并不得违反第三条第三项及第八条之规定。 前项之代理，证券投资信托事业应设专簿载明代理之事由、期间、代理人及其职务，以供查考。 第18条 证券 ...
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》对于合格投资者的规定执行。 十八、理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规 通知》(银监办发(2007)114号)等相关监管规定。严禁利用代客境外理财业务变相代理销售在境内不具备开展相关金融业务资格的境外金融机构所发行的金融产品。 ...
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的印刷厂印刷。第十三条发行人应委托人民银行批准的、经营证券业务的金融机构代理发行投资券。代理发行投资券的机构，代理发行的总面额收取一定比例的手续费。第十四条投资 机关有权对违反本办法第十六条、第十七条规定的金融机构，非金融机构公民个人，给予以下处罚：（一）责令其停止违法经营；（二）没收非法所得；（三） ...
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计划或产品；(二)销售与金融衍生交易联结的新的理财投资产品；(三)销售与证券市场、保险市场相关的投资产品；(四)突破现有法律法规和相关行政规章规定的个人 在对相关风险有充分认识基础上谨慎投资'。第四章 个人理财业务中产品风险管理第五十七条 商业银行代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的信用 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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程序提出申请。未经批准，任何部门、单位一律不准经营信托投资业务。禁止个人经营信托投资业务。第五条 金融信托投资机构应认真贯彻执行国家的金融方针政策，其业务 投资与信托贷款业务(简称乙类信托投资业务)；三、融资性租赁业务；四、代理资财保管与处理、代理收付、代理证券发行业务；五、人民币债务担保和见证业务， ...
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借记“预收保费”科目，贷记“保费收入”科目。公司按保险期限向银行一次性支付的代理手续费，借记“长期待摊费用”科目，贷记“银行存款”科目；按承保期分期摊销 （财会字［１９９９］４８号）的有关规定进行会计处理。如果公司持有的证券投资基金未改变投资意图，且持有时间超过一年，在基金持有期间取得的现金股利，作为 ...
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支行、中国银监会湖南监管局、中国证监会湖南监管局、中国保监会湖南监管局派出负责同志参加。联席会议设立办公室，办公室设在长沙市人民政府金融证券工作办公室。?? 长沙市人民政府中国人民银行长沙中心支行中国银行业监督管理委员会湖南监管局中国证券监督管理委员会湖南监管局中国保险监督管理委员会湖南监管局二〇〇 ...
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企事业单位或个人的委托进行放款或投资业务，企事业单位存入本企业的款项。本项目根据“委托存款”科目的期末余额填列。（４７）“应付代理证券款项”项目， 的累计数。本项目应根据“固定资产”科目的贷方发生额有关数字与“累计折旧”、“长期投资”科目的借方发生额有关数字分析填列。（１２）“资本净增加额”项目，反映 ...
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为机关，企事业单位、个人为购买建造房屋住宅而开办的储蓄存款业务，其中：个人储蓄应单独列出!④“其他”指上述以外的储蓄种类，如有奖有息不定期限的储蓄存款等 部分。（４）“代转让”：代转让业务包括两种转让形式，①建行所属信托投资公司代理证券持有人在其规定的条件下转让有价证券；②开办代保管业务的经办行，受托 ...
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