零八条未经授权开办开放式基金代理销售、债券柜台交易及二级托管业务以及个人实盘外汇买卖业务的，给予有关责任人员留用察看至开除处分。 第十四节违反基金托管 (三)阻挠报案或报告案情弄虚作假的；(四)压案不办的；(五)利用职权袒护或包庇违法违纪人员的。 第一百三十二条有下列行为之一的，给予有关责任人员撤职或 ...
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转销有关贷款科目。借：××辖内往来（人民币）贷：外汇买卖（人民币）借：外汇买卖（外币）贷：××外汇贷款（外币） 第十九条经批准核销的贷款呆帐， 。凡因信贷工作人员和有关领导严重违反总行颁发的贷款责任制的工作失误渎职和其他违法行为造成贷款呆帐损失的，应当根据事实和情节，按照总行贷款责任制的有关条款，予以 ...
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指存款、贷款、结算、保险、信托、金融租赁、票据贴现、副资担保、外汇买卖、金融期货、有价证券代理发行和交易，以及经中国人民银行认定的其他金融 (五)法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备；(六)是否违章、违法经营；(七)业务经营状况是否良好；(八)营业场所和安全设施是否符合要求；(九)中国人民银行认为 ...
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期货、互换和期权交易以及其它具有衍生工具特征的交易。金融机构从事的即期以外的外汇买卖，视同衍生产品交易，应遵守本办法的规定。第三条 本办法所称 符合交易对手本身从事衍生交易的目的，评估交易对手是否充分了解合约的条款以及履行合约的责任；金融机构为境内机构和个人办理衍生交易业务，应对其交易背景和风险承受 ...
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保证综合理财服务符合客户的投资目的，服务合同符合有关法律和政策要求，交易工具的买卖符合客户合同约定和授权。第二十二条 商业银行向特定客户提供综合理财私人银行 的。关联法规：国务院部委规章（1）条第六十七条 商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。第六 ...
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）各级国库有权督促检查国库经收处和其他征收机关所收款项，是否按规定及时全部缴入国库，发现拖延或违法不缴的，应及时查究处理。（二）各级财政机关要正确执行国家 可退付外币”戳记，国库办理退库手续后，将退库金额通过银行往来划转经收行处，通过“外汇买卖”科目，按缴款人取款或转入缴款人帐户时的当天卖出牌价，折成 ...
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)各级国库有权督促检查国库经收处和其他征收机关所收款项，是否按规定及时全部缴入国库，发现拖延或违法不缴的，应及时查究处理。(二)各级财政机关要正确执行国家财政 退付外币”戳记，国库办理退库手续后，将退库金额通过银行往来划转经收行处，通过“外汇买卖”科目，按缴款人取款或转入缴款人帐户时的当天卖出牌价，折 ...
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国库有权督促检查国库经收处和其他征收机关所收之款，是否按规定及时全部缴入国库，发现拖延或违法不缴的，应及时查究处理。(二)各级财政机关要正确执行国家 ”戳记，国库办理退库手续后，将退库金额通过银行往来划转中国银行经收行处，由中国银行通过“外汇买卖”科目，按缴款人取款或转入缴款人帐户时的当天卖出牌价，折 ...
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）项、第十八条第（四）项所称买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券包括但不限于下列外汇投资业务：在中国境外发行的中国和外国政府 例如：母公司、子公司、受同一母公司控制的子公司之间）；合营企业；联营企业；主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三亲以内血亲和二亲以内姻亲 ...
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；(三)内控制度健全、机构运转正常、偿付能力充足；(四)最近二年无严重违法、违规行为，拟设分支机构的上级机构年检合格；(五)具有符合中国保监会 业务；(二)关联公司之间的资产管理、担保和代理业务；(三)关联公司之间的固定资产买卖或债权债务转移。保险公司董事长、总经理本人或其直系亲属任职的其他法人机构与 ...
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