和操作规程。（５）有关业务部门的设置和人员情况。（６）上一年度经审计年报。（７）证监会要求的其它文件。２、证监会收到商业银行申请文件后，对文件内容进行 超过２０个工作日。作出批复后向社会公布获得各类存管业务资格的存管银行名单。存管银行向中国人民银行备案后，即可开办相应的证券交易结算资金存管业务。３、存 ...
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指引》)，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的 高度重视《指引》中提到的国家有关部门、联合国等权威机构发布的制裁名单、恐怖组织和恐怖分子名单等相关信息的收集工作，应持续通过各种渠道收集尽可能详尽的相关 ...
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本行全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。第六十八条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况 条《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任本行的董事。关联法规：全国人大法律（1 ...
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批复)的18家证券公司和尚未进行第一步批复程序的16家证券公司的脱钩工作，中国证监会将保持这项工作的连续性，抓紧办理上述证券公司与人民银行脱钩的审批手续。 工作应与城市信用社、证券公司和经济实体脱钩工作同时完成。各分支行脱钩人员的人数、工资总额及名单应在每项脱钩工作完成后，上报总行人事司。以上脱钩工作 ...
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比率； (三)已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金； (四)在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录 、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押股票及其质押率的名单。第二十五条 贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日 ...
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担保基金。高度重视金融支持灾区推动创业促进就业工作，对地震灾区因灾失业人员自主创业或吸纳灾民就业达到一定人数的劳动密集型小企业发放贷款时，可参照 当地银监会、证监会和保监会派出机构加强组织协调，认真做好贯彻落实工作。 中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会二 ...
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在案件协查方面建立了合作机制。2006年，国家外汇管理局反洗钱职能、机构、人员和信息系统向中国人民银行划转，实现了反洗钱本外币的统一管理。现在，中国人民 、监察部、民政部、司法部、财政部、建设部、商务部、海关总署、税务总局、工商总局、广电总局、法制办、银监会、证监会、保监会、外汇局、解放军总参谋部。 ...
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具体议题，将邀请中国银监会相关部门、有关派出机构，人民银行、证监会、保监会、外管局，外汇交易中心、中央结算公司、货币经纪公司等机构的相关人员以及专家、 1名）、主要教育经历、从业履历；（二）本机构负责衍生产品交易业务的部门负责人名单（1名）、联系方式、主要教育经历、从业履历；（三）参加联系机制的具体 ...
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在主板、中小板、创业板争取股票首发上市的，中介机构帮助完成股份制改造，并进入辅导期被中国证监会江苏证监局正式受理的，补助70万元；发行上市申请被中国 最高给予1500万元补贴。（二）对股权投资基金和股权投资基金管理机构及相关人员财税政策。1、对公司制股权投资基金采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术 ...
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，根据《辽宁省人民政府关于推进资本市场发展的意见》(辽政发(2004)32号)、《中国证监会辽宁监管局 鞍山市政府证券期货市场协作监管备忘录》精神，结合我市金融市场发展 、资产诉讼，特别是出现风险苗头时，退市公司要立即将有关情况上报中国证券业协会和市金 融办。 十一、建立金融风险报告制度。全市辖区内 ...
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