上市首日交易实施以下措施： 1、当盘中换手率达到80%时，本所发布风险提示公告。 2、当盘中涨幅与开盘涨幅之差首次达到50%或－50%时，本所对 交易量的重大异常交易情况的账户，将采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。 本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，及时关注本所有关风险提示或临时停牌 ...
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商品房、高档别墅区、会议中心及高尔夫球场等商业性开发项目的现象；是否违反经营性用地必须采取招标拍卖和挂牌交易获取的原则。 三、各种经营性投资项目要严格执行资本金 支持高等教育事业发展。请各银监局结合当地实际情况，加强大学城贷款的风险提示。将文件精神传达至辖内有关金融机构，做好跟踪调查研究工作，妥善处理 ...
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，提醒客户注意。第四十五条 商业银行理财计划的宣传和介绍材料中，应包含明确的风险提示内容，并以醒目、通俗的文字表达。第四十六条 商业银行应分别设置 研究等的客观性。第五十二条 商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具交易的交易人员，与负责银行自营交易的交易人员相分离，并定期检查、比较两类交易人员的 ...
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分布等，并对比同类机构表现。 (6)衍生产品业务信息，包括不同风险、产品类别、交易目的和交易形式产品的名义价值及公允价值等。 (7)损益表信息，对当前财务状况及 或不确定性的机构；各属地监管局应参照执行。在实施现场检查期间，属地监管局应接受来自并表监管局的风险提示，并主动与并表监管局沟通现场检查发现的 ...
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。第五十七条本指引自发布之日起施行。附录一、主要授信种类的风险提示(一)票据承兑是否对真实贸易背景进行核实；是否取得或核实税收证明等相关文件； 同一客户的利率；11．客户申请无抵押授信产品或申请特殊还款方式；12．交易和文件过于复杂；13．银行无法控制抵押品和质押权。(六)其他预警信号：1．业务领域 ...
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法律风险进行有效管理，现再次就衍生产品交易风险管理提示如下：一、严格执行授权和止损制度。中国航油新加坡公司在衍生产品交易过程中，严重违反内控程序， 正确性，不简单套用国外金融市场或境外交易对手提供的模型及参数。总行及授权从事衍生产品交易的分行，在衍生产品交易系统和风险管理系统必须自动连结，分行不得有 ...
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获取密码信息。五、商业银行应建立电话银行异常交易监测预警机制。针对小额、多笔、连续交易行为建立有效的后台监控预警体系，防范不法分子利用电话银行功能进行小额 的其他电子银行业务类型，可根据业务类型特点参照本风险提示的有关要求执行，保障电子银行业务风险防范的全面性和有效性。请各银监局将本通知转发至辖内各 ...
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不法中介开始进行空卡套现，收取的套现手续费大幅提高，暴露出商业银行信用卡循环信用业务环节存在较大风险隐患。现就相关风险提示如下：一、切实加强对信用卡透支 条款，严禁将POS机具布放在个人名下，并对商户交易行为进行不定期抽查。对网上交易商户应设置单笔和单日交易金额上限，并根据反洗钱工作要求设置月累计交易 ...
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演地点、租用相对固定场所进行银行产品和服务介绍，外部营销人员上门造访与本银行尚无业务关系的客户等非实际交易性活动。不包括通过电话、互联网等渠道进行的实际 重大遗漏；不得有夸大或者片面的宣传。(三)对通过外部营销推介的产品，银行应进行充分的风险提示。风险提示应以明显的和易于理解的文字表达在宣传材料和产品 ...
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各银监局要切实做好“窗口指导”，加强对信托投资公司的风险提示、风险警示，检查风险管理措施；对风险管理措施不力的，要限时改进；对拒不改进或限时内未 所停办的业务资格。 六、采取坚决措施，从严加强信托投资公司关联交易监管，完善关联交易的风险控制和信息披露制度。信托投资公司办理信托业务时，除信托文件有规定并 ...
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