应就此知会母国监管部门。4. 东道国监管部门及时向母国监管部门提供下列信息：● 银行严重违反或长期违反监管规定，例如在东道国经营所适用的资本充足率或经营限额等；● 由母国 、综述部分应提供关于评估的背景情况，即：介绍被评估的监管机构的情况以及评估是在什么情况下进行的。这部分应说明，所选择的具体评估方法 ...
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第二条稽核审计工作，按照国家的方针政策，财政经济、金融法规和本行制定的有关规章制度，在行长领导下，对基本建设投资贷款、财政预算拨款等资金管理情况，对信贷 、完整性、合规性、合法性进行稽核审计，提出问题，签署意见。第十一条对严重违反财经法纪的行为进行专案稽核审计；以及本行领导和上级行交办的稽核审计事项。 ...
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第二条稽核审计工作，按照国家的方针政策，财政经济、金融法规和本行制定的有关规章制度，在行长领导下，对基本建设投资贷款、财政预算拨款等资金管理情况，对信贷 、完整性、合规性、合法性进行稽核审计，提出问题，签署意见。第十一条对严重违反财经法纪的行为进行专案稽核审计；以及本行领导和上级行交办的稽核审计事项。 ...
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是十分尖锐、复杂的。在我们实际工作中发现的许多事例，都充分说明了存在着严重的两条道路的斗争。……。因此，为了防止资本主义势力和修正主义侵蚀，打退资产阶级分子 储蓄的核算工作，改进劳动组织，简化规章制度，提高工作效率，堵塞漏洞，管好钱，记好账，恢复银行的“铁账”声誉，是实现储蓄工作革命化的主要标志之一。 ...
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是十分尖锐、复杂的。在我们实际工作中发现的许多事例，都充分说明了存在着严重的两条道路的斗争。……。因此，为了防止资本主义势力和修正主义侵蚀，打退资产阶级分子 储蓄的核算工作，改进劳动组织，简化规章制度，提高工作效率，堵塞漏洞，管好钱，记好账，恢复银行的“铁账”声誉，是实现储蓄工作革命化的主要标志之一。 ...
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观念明显增强；公司法人治理结构、内控制度更加完善；保险行业维护公平竞争的规章制度更加健全，业内自律明显增强，行业信誉进一步提高；防治商业贿赂的长效机制基本 三个阶段进行。要检查经营思想是否有不正当交易是“潜规则、润滑剂”的错误观念，检查经营活动中是否有违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的不正当交易 ...
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信贷客户评价人员，具有下列情形之一，视情节轻重，按照《中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法》有关规定给予处罚。（一）遗漏关键信息，导致客户评价结果 什么？是否现在还存在？将来能否持续下去？（３）对进一步发展有重大影响的因素是什么？近两年内可否实现？）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ...
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交易行为的主要表现形式、形成原因、发生的规律和特点是什么；4、对照有关法律法规和保险规章制度，检查违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的情况；5、对照加强 ，促其纠正；对敷衍了事、未达到要求的，要严肃批评，限期改正，对其中问题严重、社会反映大的，要派出人员现场督办；对尚未开展自查自纠的，要责令其“补课 ...
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十二条稽核内容主要包括：（一）贯彻执行国家政策、法令、金融方针、规章制度及总行关于收购资金封闭管理的政策、制度和办法等情况。核查被稽核人任职 派出行给予党纪政纪处分。 ?第二十条稽核部门滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密，情节严重的，一经查实，由派出行给予党纪或政纪处分。 ?第五章附则 ?第二十一 ...
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信贷资金管理工作问题通知如下：一、严格控制货币信贷总量今年是我国金融体制转轨的重要时期。为了防止出现严重的通货膨胀，今年对各金融机构实行有条件的资产负债比例 和内部调控机制。各家银行要强化内部监管，尽快完善银行的经营机制，健全各项规章制度。各银行要逐级编制并认真执行业务经营计划，对存款、贷款、资产质量 ...
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