提出为可转换债券提供担保的评审意见，由结算业务部门(保函业务受权分行的结算业务部门)对涉及保函条款的内容提出会签意见后，报风险管理部门进行尽职调查，经过 担保合同无效的事由。三、风险分析(一)发行人在付息日无力支付利息可转换公司债券发行后，发行人出现付息资金不足有两个原因：一是由于正常的临时性、季节性 ...
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申请程序的情况附录一主承销商出具的《尽职调查报告》附录二《×××(企业名称)申请发行融资券备案材料的核查意见》三、融资券募集说明书(申报稿)3-1发行人的基本 至中央国债登记结算有限责任公司，并由中央国债登记结算有限责任公司在中国债券信息网发布。第十六条 对于未能按规定披露信息的发行人，同业拆借中心应 ...
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该期债券发行总额的10％；单个关联方发行的股票，不得超过该股票总额的2％。前款第(四)项所称关联方是指：(一)委托人直接或者间接持有企业股份 的保险外汇资金进行审计，境内托管人应当予以配合；(六)明确境内托管人应当按照审慎、尽职原则，监督境外托管代理人及其次托管人托管保险外汇资金的业务活动，因各种疏忽 ...
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)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)融资券募集说明书(附发行方案)；(五)信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；(六)经注册会计师审计的企业近三个会计年度 六条发行人应当在融资券本息兑付日5个工作日前，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项。第二十七条发行人应当按照规定的程序和期限 ...
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投资或者增持无担保债券、权益类工具、不动产或者相关金融产品。第十九条 委托人应当自行或者聘请投资咨询顾问，对受托人和托管人进行尽职调查，充分了解托管人 不得利用保险资金获取不正当利益。第二十八条 保险资金境外投资不动产和未上市企业股权，应当参照境内同类品种相关监管规定，规范投资行为，加强后续管理，防范 ...
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中介费用。列入拟融资企业储备库的企业，在主板、中小板、创业板争取股票首发上市的，中介机构进场、进行尽职调查并制定出明确可行的发行上市方案的，每家补贴 企业法人治理结构，提升经营活力与绩效，加大首发上市、增配股以及发行可转债、公司债券、企业债券等资本市场融资工作力度，加快低成本扩张，带动行业全面发展， ...
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中介费用。列入拟融资企业储备库的企业，在主板、中小板、创业板争取股票首发上市的，中介机构进场、进行尽职调查并制定出明确可行的发行上市方案的，每家补贴 企业法人治理结构，提升经营活力与绩效，加大首发上市、增配股以及发行可转债、公司债券、企业债券等资本市场融资工作力度，加快低成本扩张，带动行业全面发展， ...
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