行稽核部门负责，影响稽核工作垂直管理的；(三)违反正常稽核工作程序的；(四)违反保密规定，擅自透露有关稽核内容的；(五)丢失被稽核单位提供的重要账务资料的；( 有特殊规定外，应当给予开除处分或解除劳动合同。同时，本办法从我行作为金融企业的实际情况出发，对于本行员工利用职务之便实施贪污、受贿、挪用、盗窃 ...
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信息对待。4． 监管部门能够拒绝(法院或立法机构命令以外的)任何索取其掌握的保密信息的要求。原则2 - 许可的业务范围：必须明确界定已获得执照并接受监管 反应和采取行动；● 在行使审计职能时，能够充分接触银行及附属机构的所有员工、所有记录、档案及数据；● 采用的审计方法能够识别银行承担的各种实质性风险 ...
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、内控人人有责和违规必受追究的内控企业文化，形成以风险控制为导向的管理理念和经营风格，提高全体员工的风险防范意识，使内控制度得到自觉遵守。 保险公司应当对信息系统使用实行授权管理，及时更新和完善信息系统安全控制措施，加强保密管理和灾难恢复管理，提高信息系统运行的稳定性和安全性。 第三十一条 行政管理 ...
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九条商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。第十条商业银行应当设立履行 核算和业务记录，建立完整的会计、统计和业务档案，妥善保管，确保原始记录、合同契约和各种报表资料的真实、完整。第二十一条商业银行应当建立有效的应急制度 ...
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九条商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。第十条商业银行应当设立 四十九条商业银行应当严格审查借款人资格合法性、融资背景以及申请材料的真实性和借款合同的完备性，防止借款人骗取贷款，或以其他方式从事金融诈骗活动。第五十条 ...
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职能。第九条保险中介机构应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和健康的企业文化，提高全体员工的职业操守和诚信意识，激励和督促全体员工合法 和责任制度，明确担保原则、担保标准和条件、担保责任等相关内容，加强对担保合同订立的管理，及时了解和掌握被担保人的经营、财务状况，防范潜在风险，避免或 ...
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即为业务总收入。（二）人均收入以下述公式计算：业务总收入人均收入＝－－－－－员工总数第五节工作报告制度我行国际结算业务实行定期报告制度，办法如下：一、报告 的租金，凭房产租赁合同和房产出租管理部门的证明办理。（三）其他资产的收益，凭有关的证明材料和收益清单办理。八、对外商投资企业、驻华机构、来华人员等 ...
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过程中，保险代理业务人员应当保持在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一。第九十三条保险合同中包含责任免除或者除外责任、退保及其他费用扣除、现金 知悉的被代理保险公司、投保人、被保险人或者受益人的业务和财产情况及个人隐私，负有保密义务。第一百条保险代理机构对外投资、对外担保，不得违反法律和行政法规的 ...
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情况及个人隐私，负有保密义务。第九十三条 保险经纪机构在持续经营过程中，保险经纪业务人员应当保持在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一。 、行业优势地位或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同或者限制其他保险中介机构正当的经营活动；(四)给予或者承诺给予投保人、被保险人或者 ...
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，必须符合国家和监管部门的规章，必须具有高度的权威性，必须真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内控制度不能存在任何例外，任何人(包括董事长、 不得超越职权和违反程序发放贷款。(四)建立监测信贷风险的预警系统、监测借款企业经营风险的预警系统、监测信贷风险的考核指标体系。第十二条 金融机构要 ...
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