银监会批准，金融机构可以在中华人民共和国境内开办电子银行业务，向中华人民共和国境内企业、居民等客户提供电子银行服务，也可按照本办法的有关规定开展跨境电子银行 流程；（三）拟增加或变更业务类型的风险特征和防范措施；（四）有关管理规章制度；（五）申请单位联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式；（ ...
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，开办衍生产品业务后3年的业务规模与盈利预测；（四）衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容至少包括衍生产品交易业务的指导原则、操作规程（操作规程应体现交易前 ；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任 ...
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商业银行对未并表金融机构资本投资的50%；(三)商业银行对非自用不动产和企业资本投资的50%。第十六条 商业银行计算各项贷款的风险加权资产时， 降到最低标准以下，银监会可以采取下列干预措施：(一)要求商业银行完善风险管理规章制度；(二)要求商业银行提高风险控制能力；(三)要求商业银行加强对资本充足率的 ...
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、外资金融机构可以在中华人民共和国境内开办电子银行业务，向中华人民共和国境内企业、居民等客户提供电子银行服务。第五条 开展电子银行业务的金融机构， 和操作流程；(三)拟增加或变更业务品种的风险特征和防范措施；(三)有关管理规章制度；(四)申请单位联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱；(五)中国银 ...
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为投资级以上的外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券。(三)中国政府或者企业在境外发行的债券。(四)国际公认评级机构评级至少为投资级以上的银行票据、 制度、绩效考核指标体系等。信托公司应建立、明确受托境外理财业务的管理部门，制定管理规章制度，明确相关部门和人员的责任。并对具体产品研发、定价、风险 ...
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)银监会要求的其他文件和资料。第十条 金融机构开办衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括以下内容：(一) 衍生产品交易业务的指导原则和业务操作规程(业务操作 通过其总行(部)系统进行实时交易，并由总行(部)统一进行平盘和敞口管理(外国银行分行除外)。金融机构分支机构应在收到其总行(部)授权之日起30 ...
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的，应书面通知申请人并说明理由。申请人凭金融许可证到工商行政管理部门办理注册登记，领取《企业法人营业执照》后方可营业。第十九条 核准开业的货币经纪公司 拟设机构名称的预核准登记书。(三)拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格证明材料。(四)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。(五)营业场所、设备 ...
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违法违规行为。(三)在中国境内注册的、主营业务为制造适合融资租赁交易产品的大型企业，还应具备以下条件：1.最近1年的营业收入不低于50亿元人民币或 管理和中止、清算等事项；(五)拟任高级管理人员名单、详细履历及任职资格证明材料；(六)拟办业务规章制度和风险控制制度；(七)营业场所和其他与业务有关设施的 ...
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的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分。第十三节违反有关计算机应用与管理规章制度的行为及处理第一百三十七条计算机应用、维护及操作人员违反规定对 。 第一百八十七条伪造、变造国库券及其他政府债券、股票、金融债券、企业债券等有价证券，或者为伪造、变造有价证券提供便利或者帮助的，给予开除处分。 第一 ...
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行为不制止、不纠正的，给予有关责任人员警告至记大过处分。 第二节违反资金计划管理规章制度行为及处理 第二十五条有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或 未落实保证金制度的票据承兑业务的；(三)违反规定，向国家明令禁止的行业或企业发放信用的；(四)未经特别授权，超过核定的客户最高授信额度审批发放信用 ...
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