停办相关业务，撤销或者提请省政府金融办撤销其经营融资性担保业务资格，并将公司法定代表人、主要经营负责人、相关责任人员列入不良信用记录名单，同时向银行业金融机构 法律、法规规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十九条融资性担保公司有虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得 ...
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（六）监管部门规定不得从事的其他活动。第二十三条 市金融办应当建立全市小额贷款公司合规经营信用档案、监管记分和评级制度，实行动态分类监管。具体办法另行制定 有关法律、法规规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十六条 小额贷款公司有虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得 ...
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〔2008〕50号各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：《温州市有限责任公司股权出质登记试行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。 出质登记事项，工商行政管理机关应当依法提供查询服务。第十九条申请人提交虚假材料或者采取其他欺诈手段，骗取质押登记的，应当承担相应的法律责任；工商行政 ...
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发行的债券交易流通时，向中央结算公司提交以下材料：(一)主管部门批准公司债券发行的文件；(二)公司债券募集办法或发行章程；(三)公司债券持有量排名前30位的 时报、中国证券报进行。发行人应保证其披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 六、银行间债券市场投资者均可买卖在银行间 ...
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中国保监会申请领取《资格证书》。申请领取《资格证书》的人员，需提交下列文件： (一)保险经纪从业人员资格考试合格证明文件； (二)身份证或护照(影印件)； 擅自设立保险经纪公司的，予以取缔，处以10万元以上50万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。第六十条 申请人提供虚假材料或采取其他欺骗 ...
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公司业务部门对职责范围内的业务活动的真实性负责。业务部门存在虚构经济业务事项、提供虚假票据、未及时提供相关经济业务事项资料等情形，导致会计信息不真实、不完整的 的，应当于做出聘请决定的10个工作日内向中国保监会报告，并提交以下材料：（一）公司聘请会计师事务所的决议；（二）会计师事务所的基本情况，包括： ...
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比较集中的地区设立代表处。申请设立代表处应向中国银行业监督管理委员会提交以下材料：(一)货币经纪公司法定代表人签署的致中国银行业监督管理委员会主席的申请书。(二)货币 构成犯罪的，处5万元以上50万以下罚款；情节严重的，可以取消该公司董事、高级管理人员1至10年直至终身的金融机构高级管理人员任职资格， ...
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中国保监会认定的其他关系社会公众利益的险种。 第八条 保险公司报送审批保险条款和保险费率，应当提交下列材料： （一）申请文件； （二）审批表一式两份 新业务或者吊销业务许可证：（一）报送审批、备案保险条款和保险费率时，编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的；（二）报送核准法律责任人、精算责任人时， ...
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审批的范围，并可以根据实际情况进行调整。第九条 保险公司报送审批保险条款和保险费率，应当提交下列材料：(一)申请文件；(二)审批表一式两份；(三) 备案保险条款和保险费率，或者报送核准法律责任人、精算责任人，故意隐瞒有关情况、提供虚假资料或者拒绝提供真实资料的。第三十六条 保险机构已经备案的保险条款 ...
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方案；(六)资产分配计划和资产处分方案；(七)中国保监会规定提交的其他材料。第三十六条 保险公司解散或者依法被撤销的，应当立即停止接受新业务，并 检查对象：(一)严重违法、违规；(二)偿付能力不足；(三)财务状况异常；(四)提供虚假的报告、报表、文件和资料；(五)中国保监会认为需要重点检查的其他情形。 ...
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