承销商）承销，承销可采取包销、助销和代销方式。承销数量超过３０００万元（按股票面值计价）的，应有不少于三家证券承销商组成承销团发售。承销团中的主承销商 章罚则第四十三条凡未经主管机关批准擅自发行股票、认股权证及其它各种集资券的，由主管机关给予发行人责令其停止违法活动，冻结公司发行证券所筹资金，退还所筹 ...
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上款规定以外的公司，一律向所在地的中国人民银行地（市）分行报批。第十一条公司再次发行股票，应按本规定第十条规定的界限，分别向主管机关报批。第十二条金融机构 十五条认股人有按照所填写认股书缴纳股款的义务。第三十六条未经主管机关批准擅自发行股票者，除责令其限期清退或补办审批手续外，并处以发行金额百分之三至 ...
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本金时。(二)在下列情况下，我行不承担担保责任：1．发行人未经过中国证监会批准擅自发行可转换公司债券；2．发行人采用欺诈手段，使我行提供担保的；3 缺口；三是发行人生产经营恶化或出现重大财务问题，广大投资者对企业失去信心，导致股票价格突然下跌，甚至跌入历史低谷。此时，如债券持有人要求按约定价格行使回售 ...
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新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。第二章 结算银行资格第四条 商业银行申请本公司 或指令、或其他相关规定，对甲方账户进行相应的账务处理。除此之外，未经甲方许可，乙方不得擅自对甲方账户进行任何账务处理。第十九条 乙方应按《结算银行管理 ...
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失效。筹建机构不得从事任何保险业务经营活动。筹建期间原则上不得变更投资人。未经批准变更投资人的，原批准筹建文件自动失效。第十一条 筹建工作完成后，申请人应当向中国 上市保险公司的，不受前款规定的限制。第四十六条 保险公司在境内公开发行股票上市的，应当遵守本规定第四十三条有关股东投资比例限制的规定。第三 ...
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直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 的；(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；(三)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百七十七条以 ...
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股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；(三)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；(四)基金的发起和管理；(五)企业重组、收购与 机关办理注销登记。第五章 罚则第三十条 违反本办法第二章的规定，未经批准擅自设立投资银行类机构的，由中国人民银行予以取缔，并依法追究刑事责任 ...
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境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；（三）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；（四）基金的发起和管理；（五）企业 登记机关办理注销登记。第五章罚则第三十条违反本办法第二章的规定，未经批准擅自设立投资银行类机构的，由中国人民银行予以取缔，并依法追究刑事责任。第 ...
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、本票、支票、债券、存款单、仓单、提单；(二)依法可以转让的股份、股票；(三)依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权；(四)依法可以质押 变卖抵押物或者质物所得的人民币不得兑换外汇汇出境外。第五十条 担保人未经批准擅自出具对外担保的，由外汇局给予警告、通报批评、暂停或者撤销担保人对外担保 ...
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，特制定本规定。第二条 本规定适用于中国人民银行及其分支机构对各类银行、保险公司、其他金融机构以及从事金融业务的部门违反金融法律、法规及政策的行为实行处罚 限期纠正，按违法金额每天处以万分之五罚息。第十五条 未经人民银行批准擅自发行或代理发行债券、股票以及用信贷资金购买债券的，责令其停办，限期清退，并 ...
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