开办受托境外理财业务的可行性报告，内容至少应当包括公司资质情况、业务发展规划、目标客户群定位、业务可行性分析及资源配置情况。(三)内部控制与风险管理制度。 状况，设置适当的期限和销售起点金额，并对目标客户群进行风险适应性调查。信托投资公司的受托境外理财集合信托计划，其资金的运用限于下列投资品种或者工具 ...
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保的评点标准、分级审核权限、作业要求和核保人员资质条件等，明确承保调查的条件、程序和要求。 保险公司应当在满足规定条件的前提下缮制保单，采取 及其处理结果; (六)对内控缺陷及主要风险拟采取的改进措施和风险应对方案; (七)对本公司内部控制健全性、合理性、有效性的评价结果，并根据监管部门的评价标准，得 ...
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3家以上(含3家)投标人投标方为有效。第十六条公司以拍卖方式处置资产，应采取公开方式选择有资质的拍卖中介机构，按照《中华人民共和国拍卖法》的规定进行。 内容。公司要按规定，逐月向财政部报告资产处置进度。第三十六条公司应建立资产处置尽职调查和事后检查制度，定期或不定期地对办事处资产处置进行审计。公司审计 ...
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部门或者合规岗位配备足够的合规人员。合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，特别是应当具有把握 按照高级管理人员、董事会审计委员会或者董事会的要求，在公司内进行各种合规调查。合规调查结束后，合规管理部门应当就调查情况和结论制作报告，并报送提出调查要求 ...
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章程》；(5)全体出资人主体资格证明或者自然人身份证明复印件；(6)金融部门或有一定资质的中介部门出具的资金资信证明；(7)拟任高管人员的备案材料；(8)全体 有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高公司治理的有效性；小额贷款公司应建立健全贷款管理制，明确贷前调查、贷时审查和贷后检查的业务流程和 ...
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组建工作，争取试点机构尽早开业。（三）银监局要全面掌握辖内贷款公司组建工作开展情况，加强调查研究，认真总结经验和教训，对组建工作中遇到的新情况、新问题 和诚信状况）。4．投资人资金入账凭证复印件。5．法定验资机构及注册会计师的资质证明。（五）拟任总经理、副总经理备案材料：1．备案申请表（申请表中内容应 ...
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履约能力。再保险接受人资信管理的主要内容包括：再保险接受人信息的收集和资信调查，确保信息的全面、准确和及时；资信档案的建立和管理；资信评估，通过第三方 接受人的合理性1.再保险接受人的资质：包括信用评级、资本金、偿付能力、合规经营等情况，应当满足监管规定和财产保险公司的自身要求；2.再保险接受人接受 ...
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履约能力。再保险接受人资信管理的主要内容包括：再保险接受人信息的收集和资信调查，确保信息的全面、准确和及时；资信档案的建立和管理；资信评估，通过第三方 接受人的合理性1.再保险接受人的资质：包括信用评级、资本金、偿付能力、合规经营等情况，应当满足监管规定和财产保险公司的自身要求；2.再保险接受人接受 ...
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履约能力。再保险接受人资信管理的主要内容包括：再保险接受人信息的收集和资信调查，确保信息的全面、准确和及时；资信档案的建立和管理；资信评估，通过第三方 接受人的合理性1.再保险接受人的资质：包括信用评级、资本金、偿付能力、合规经营等情况，应当满足监管规定和财产保险公司的自身要求；2.再保险接受人接受 ...
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公司应根据各类贷款业务的性质和特点制定相应的贷款管理规章，并针对贷款业务的尽职调查、审批、授权授信、贷后检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立 监会、财政部对商业银行的相关规定执行。 第四十六条小额贷款公司可自建或依托具有相当资质的银行业金融机构建立完善的计算机信息系统。建立电子数据的即时保存和 ...
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