开户及大额资金划转方面存在的操作风险，现在我局下发的《关于加强企业存款账户风险管理的通知》基础上，对外资银行企业存款账户管理提出以下要求。一、银行 录像监控。三、对于开户经办人、预留印鉴人和预留联系人非企业法人代表的，银行应要求企业出具有效授权文件，授权内容包括：被授权人姓名、身份证件类别及号码、职务 ...
//www.110.com/fagui/law_366501.html-了解详情
。主席刘明康二○○四年十二月二十九日商业银行市场风险管理指引第一章 总则第一条 为加强商业银行的市场风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《 外部审计第二十七条 商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分 ...
//www.110.com/fagui/law_67746.html-了解详情
改善治理，规范运作流程，加强内部控制，强化风险管控，严格责任追究，防范现实和潜在风险，维护被保险人利益。二、检查内容这次检查以风险管理和制度执行为重点， 计算存款余额和比例，被质押存款余额和比例，说明交易对手风险情况。（十一）债券资产信用风险按照国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换公司债券和短期 ...
//www.110.com/fagui/law_316423.html-了解详情
安全，开展创新业务的重要基础。保险公司和保险资产管理公司必须大力加强资产管理能力建设，提高投资管理和风险管理能力，促进公司平稳持续健康发展。二、《标准 管理的机构。2.术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.1信用风险由于存款银行、债券发行人、其他借款方及交易对手的信用等级下降或者破产，可能造成保险 ...
//www.110.com/fagui/law_362873.html-了解详情
或收回部分正常贷款；４．剩余部分（连同应缴税金）转入企业财务资金存款账户。 ? 第六章信贷监督管理 ?第二十三条各级行应抓住粮食购销贷款投放、库存监管和 在国家和全局的角度，客观认识和防范信贷风险。结合粮食购销贷款的特点，加强调查研究，积极支持和鼓励探索加强贷款风险管理的有效途径。 ?第三十八条监测 ...
//www.110.com/fagui/law_177648.html-了解详情
，可向发卡行申领金穗个人卡（储值卡除外）；凡在中国境内金融机构开立基本存款账户的单位，可凭中国人民银行核发的开户许可证向发卡行申领金穗单位卡；金穗 ，贯穿于整个银行卡业务过程。各级行应建立金穗卡业务拓展与风险管理相分离的制度，加强银行卡业务的风险管理。 第四十六条发卡行应认真审查金穗信用卡申请人的资信 ...
//www.110.com/fagui/law_184070.html-了解详情
为加强保险资金股票投资管理，防范投资运作风险，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《保险公司股票资产托管指引（试行） 资金的划出划回，参与一级市场申购的资金划拨，必须通过专用存款账户进行。九、保险资产管理公司必须通过自有的独立席位进行受托资产的股票交易。申请办理股票投资 ...
//www.110.com/fagui/law_60627.html-了解详情
，或在农发行业务代理行开立基本存款账户和相应的专用存款账户。第三十条各级农发行应当为财政部门及粮食收储企业主管部门开设粮食风险基金、专储粮的利费补贴、 。第六章信贷监督管理第四十条加强对借款人账户资金使用情况的监督检查。开户银行应当定期检查企业账户设置和资金运用情况，逐笔审查企业基本存款账户资金用途和 ...
//www.110.com/fagui/law_178056.html-了解详情
规定利率外加收利息，正常利息收入在大账内核算，合同外利息收入通过虚设企业存款账户核算。某金融机构1994年1—6月，通过签订补充协议的方式办理贷款40 强调市场份额的做法，撤并亏损机构，加强成本核算，提高资产质量，强化风险管理，实现集约经营。同时，要加强银行重要空白凭证的管理，建立严格的登记、领用手续 ...
//www.110.com/fagui/law_157656.html-了解详情
（一）董事会、高级管理层和相关部门的职责、独立性以及履职情况。（二）关于资本管理、风险管理等政策流程的制度文件。（三）资本规划、资本充足率管理 六十九条 农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村资金互助社、贷款公司、企业集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、汽车金融公司参照本办法执行。外国银行 ...
//www.110.com/fagui/law_393216.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务