三）托管人和保险机构投资者应当及时从证券交易所和中国结算公司获得保险资金股票投资交易的结算数据，发现数据错误应当与证券交易所和中国结算公司核对。（四） 监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）有关业务规则，制定本指南。关联法规：国务院部委规章（ ...
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管理，保护投资者利益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《客户交易结算资金管理办法》，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条客户 我行分支机构为确定我行为存管银行的证券公司下属证券营业部在当地开立客户交易结算资金专用存款账户。我行为结算公司分别开立清算备付金专用存款账户、自有资金 ...
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立即要求点票，会议主持人应当即时点票。第七十三条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入 大会陈述意见。会计师事务所认为本行对其解聘或者不再续聘理由不当的，可以向中国证监会和中国注册会计师协会提出申诉。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明本行有 ...
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人民共和国境内由商业银行直接出资作为主要股东、经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准设立、从事基金管理业务的企业法人。第四条商业银行设立的基金管理公司 。第十九条商业银行与其设立的基金管理公司之间的关联交易实施细则，由中国银监会和中国证监会共同制定。商业银行设立的基金管理公司和设立基金管理 ...
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、资产集中度(包括行业集中度、地区集中度和货币集中度)、资产质量、贷款损失准备、关联交易、利率风险和市场风险。2. 监管部门提供报表的填报说明，明确规定监管报表 规定，审计内容应包括所有贷款、贷款损失准备金、不良资产、资产估值、交易和其它证券业务、衍生产品业务、资产证券化业务，以及财务报告内控的充分性 ...
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小川银监会主席 刘明康证监会主席 尚福林保监会主席 吴定富二○○七年六月二十一日金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第一章 总则 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。关联法规：全国人大法律（1）条第二十六条 金融机构在履行客户身份识别义务 ...
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，健全法人治理结构，明确募集资金投向，突出发展主营业务，提高自主研发能力，避免关联交易和同业竞争。引导和培育业绩较好、运做规范的企业搞好上市工作， ，培养人才。一是继续做好外围攻关协调工作，及时掌握政策动态。积极与中国证监会及其派出机构、各级政府有关部门、境内外交易所和众多的境内外中介机构等搞好协调 ...
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执行，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告。托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当 八条根据金融市场变化和投资运作情况，劳动保障部会同中国银监会、中国证监会和中国保监会，适时对企业年金基金投资管理机构、投资产品和比例进行调整 ...
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构建多层次资本市场体系。按照国务院建立多层次资本市场的总体要求，加强与中国证监会、中国证券业协会和相关证券交易所的合作，支持成都高新区和绵阳科技城符合条件 突发事件的快速反应机制，严厉打击发行上市过程中弄虚作假和借上市公司重组、关联交易等掏空上市公司的违法违规行为，维护资本市场秩序，提高风险防范和处置 ...
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，各商业银行，各相关技术服务机构：为落实《证券法》、做好证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管工作，中国证监会和中国银监会制定了《证券公司客户交易结算 监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律和有关行政法规，制定本指引。关联法规：全国人大法律（3）条第二条本指引所指的第三方存管，是指证券 ...
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