： （一）指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； （二）根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门 审计报告。第二十四条商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件： （一）抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件 ...
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相关政策等。第五条 商业银行应披露资本及资本充足率、风险暴露和评估等重要信息，对于商业银行的专有信息或保密信息可不披露具体的项目，但必须对要求披露的信息 银行应披露计量方法、覆盖的风险暴露等操作风险信息。第三十七条 商业银行采用高级计量法应披露考虑的内部因素和外部因素，以及使用保险前、后的操作风险资本 ...
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相关政策等。第五条 商业银行应披露资本及资本充足率、风险暴露和评估等重要信息，对于商业银行的专有信息或保密信息可不披露具体的项目，但必须对要求披露的信息 银行应披露计量方法、覆盖的风险暴露等操作风险信息。第三十七条 商业银行采用高级计量法应披露考虑的内部因素和外部因素，以及使用保险前、后的操作风险资本 ...
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的建立应遵循以下基本原则：规范化原则。会计帐务处理须按照会计制度的要求，建立并执行规范化的操作程序。授权分责原则。对会计帐务处理实行分级授权。会计人员 金融风险的要追究法律责任。第二十三条 金融机构要按各自的业务经营范围和特点，制定全面、系统、具体的内部控制制度，并在辖属分支机构、各职能部门、各岗位 ...
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进步，鼓舞他们不断前进。还要注意运用活典型、活的材料，针对一个时期的思想倾向，进行活的教育。针对每个具体的人，做到“一把钥匙开一把锁”，把思想工作做深 和责任感大大加强；不少储蓄所做到长期不出差错，效率高，质量好；不少基层储蓄干部创造了很多行之有效的操作方法和工作经验，在工作中达到了准、快、好的要求。 ...
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进步，鼓舞他们不断前进。还要注意运用活典型、活的材料，针对一个时期的思想倾向，进行活的教育。针对每个具体的人，做到“一把钥匙开一把锁”，把思想工作做深 和责任感大大加强；不少储蓄所做到长期不出差错，效率高，质量好；不少基层储蓄干部创造了很多行之有效的操作方法和工作经验，在工作中达到了准、快、好的要求。 ...
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具体方法包括抽样法、穿行测试法、证据检查法、压力测试法、否定验证法等(具体描述见附录一)。第四十二条 符合性测试抽样。符合性测试需要通过抽样测试被 办法自发布之日起施行。附件： 附录一：内部控制评价的常用方法和技术(略)附录二：内部控制评价计分方法表(略)附录三：过程评价问题要点(略)附录四：商业银行 ...
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合同续期收费、合同内容及客户资料变更、合同复效、生存给付和退保等控制事项。 保险公司应当明确各项保全管理措施的操作流程、审查内容及标准、处理权限 ，包括内部控制评价的程序、标准、方法和依据; (二)本公司建立内部控制体系的工作情况，包括董事会、监事会和管理层在内部控制建设所做的具体工作; (三)本公司 ...
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卡的基本知识和功能；（三）宣传金穗卡使用的基本方法和风险防范知识；（四）注重金穗卡的商标宣传。第九十二条各发卡行要注重在特约单位和银行网点的 追究其刑事责任。第一百零三条特约单位受理金穗卡时，应当按照规定的操作程序办理，否则因此造成的资金损失，由其自行承担。第一百零四条特约单位工作人员参与欺诈银行活动 ...
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调节基金，仍按日利率万分之五计收利息。二、操作方法（一）资金核算体系与核算内容的调整。待总行经营调节基金有关科目和结转借款、临时借款、专项借款科目（同属 中核算的临时借款余额，一次转入系统内借款科目下的临时借款中核算。有关具体的会计科目及相关帐务的调整方法和时间，总行另行通知。（二）结转借款的归还方法 ...
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